午夜电影地址 国金量化多因子A,国金量化多因子C: 国金量化多因子股票型证券投资基金招募说明书(更新)

  国金基金照料有限公司 国金量化多因子股票型证券投资基金     招募说明书(更新)   基金照料东谈主：国金基金照料有限公司   基金托管东谈主：中国银行股份有限公司       二零二五年一月 国金量化多因子股票型证券投资基金                   招募说明书(更新)                    热切领导 集。 会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、 市场出路和收益作念出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 基金、搀杂型基金。 风险承受材干，感性判断市场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：基金 特定的投资品种关系的特定风险，因全体政事、经济、社会等环境因素对质券市 场价钱产生影响的市场风险，因基金照料东谈主在基金照料实施经过中产生的基金管 理风险，因投资者连气儿多量赎回基金份额产生的流动性风险，基金投资经过中产 生的运格调险 以及不可抗力风险等。本基金的一般风险及独有风险详见本招募说 明书的“风险揭示”部分。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金照料东谈主履行相应 范例后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 联系章节。侧袋机制实施期间，基金照料东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关系内容并珍贵本基金启用 侧袋机制时的特定风险。 能损失本金。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应庄重阅读本基金的 《招募说明书》及基金合同等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。 也不组成对本基金事迹推崇的保证。 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 国金量化多因子股票型证券投资基金               招募说明书(更新) 决策后，基金运营景况导致的投资风险，由投资者自行包袱。 但在基金运作经过中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出50%的除外。 础，包括宏不雅经济数据、行业经济数据、证券与期货走动行情数据、上市公司财 务数据等。这些数据频繁起首于不同的数据提供商，况兼因为不同的需要，在数 据加工经过中可能遵循不同的范例。基金照料东谈主以加工后的数据看成建立模子的 数据起首，因此，源数据荒谬或预处理经过中出现的荒谬可能顺利影响量化模子 的输出结果，形成数据风险。   基金的量化投资模子仅用于选股，而非用于进行高频走动。本基金选用量化 模子遴荐投资标的后，基金司理通过走动平台（例如恒生O32系统）发送投资指示 给走动部门，走动部门依据集会走动的原则发送请托指示给走动所，完成买入卖 出操作。由于模子所选主要因子为具有经济意旨且较为表示的因素，对组合构建 具有较为永恒的率领意旨，因此本基金组合一朝构建，调仓换仓的频率较低。   此外，由于本基金选用量化模子率领投资决策，因此定量方法的障碍在一定 进程上也会影响本基金的推崇。一方面，面对不休变换的市场环境，量化投资策 略所遵循的模子表面均处于不休发展和完善的经过中；另一方面，在定量模子的 具体设定中，中枢参数假设的变动均可能影响全体效果的表示性；临了，定量模 型存在对历史数据的依赖。因此，在现实运作经过中，市场环境的变化可能导致 遵循量化模子构建的投资组合在一定进程上无法达到预期的投资效果。   本招募说明书所载内容截止日为2025年01月01日，联系财务数据和净值推崇 数据截止日为2024年09月30日（财务数据未经审计）。   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同联系的争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、统一阶梯照料；不肯或者不行通过协商、统一照料 的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁轨则进行仲裁，仲裁地点为北京市。 国金量化多因子股票型证券投资基金                                                                                       招募说明书(更新)                                                          目          录 国金量化多因子股票型证券投资基金              招募说明书(更新)                    一、 媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募绽开 式证券投资基金流动性风险照料章程》、《公开召募证券投资基金销售机构监督照料 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表示照料办法》（以 下简称《信息表示办法》）等联系法律法则以及《国金量化多因子股票型证券投资 基金基金合同》编写。   本招募说明书说明了国金量化多因子股票型证券投资基金的投资方针、策略、 风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。本基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误 导性叙述或重要遗漏，并对其真确性、准确性、齐全性承担法律劳动。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募的。本基金照料东谈主莫得请托 或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依基金合同取得基金 份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即表 明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他联系章程享有 权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅 基金合同。 国金量化多因子股票型证券投资基金                  招募说明书(更新)                    二、 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用改进和补充 股票型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改进和补充 募说明书》过头更新 售公告》 料纲领》过头更新 司法解释、行政法则以过头他对基金合同当事东谈主有抑止力的决定、决议、文牍等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会 议改进，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届世界东谈主民代表大会 常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其通常作念出的改进 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 的，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货法则的决定》修正的 《公开召募证券投资基金信息表示照料办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 国金量化多因子股票型证券投资基金                  招募说明书(更新) 召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照料章程》及颁布机关对其通常 作念出的改进 的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体 或其他组织 构投资者境内证券期货投资照料办法》及关系法律法法则程不错投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东谈主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务 章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照料东谈主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、 代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等 限公司或接受国金基金照料有限公司请托代为办理登记业务的机构 国金量化多因子股票型证券投资基金                  招募说明书(更新) 理的基金份额余额过头变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面证据的日 期 计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得高出三个月 放日 基金照料东谈主所照料的绽开式证券投资基金登记方面的业务轨则，由基金照料东谈主和投 资东谈主共同征服 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履 的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 的方式，将基金谐和投资组合的市场冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者，从 国金量化多因子股票型证券投资基金                招募说明书(更新) 而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并 得到平允对待 定的条件，央求将其持有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额调遣为基金照料 东谈主照料的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金调遣中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份 额总和后的余额）高出上一绽开日基金总份额的10% 进款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 购款过头他资产的价值总和 和基金份额净值的经过 购基金份额时收取申购用度而不从本类别基金资产入网提销售服务费的 ，称为A类 基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申购用度而是从本类别基金资产入网提 销售服务费的，称为C类基金份额 金份额持有东谈主服务的用度 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个走动日以上的逆回购与银行 国金量化多因子股票型证券投资基金               招募说明书(更新) 依期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开拓行股票、资产撑持证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或走动的债券 等 联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网 站）等媒介 户进行处置计帐，目的在于有用阻遏并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于 流动性风险照料用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在重要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在重要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重要不确定性的 资产     以上释义中波及法律法则、业务轨则的内容，法律法则、业务轨则改进后，如 适用本基金，关系内容以改进后法律法则、业务轨则为准。 国金量化多因子股票型证券投资基金                         招募说明书(更新)                       三、 基金照料东谈主   一、 基金照料东谈主概况   称号：国金基金照料有限公司   成立日历：2011年11月2日   注册地址：北京市怀柔区怀柔镇红星路1037号一层1049室   办公地址：北京市向阳区景辉街31号院1号楼三星大厦51层   法定代表东谈主：邰海波   组织花样：有限劳动公司   估量电话：010-88005888   估量东谈主：袁婷   注册成本：3.6亿元东谈主民币   股权结构：   国金基金照料有限公司推进为国金证券股份有限公司、苏州工业园区兆润投资 控股集团有限公司、广东宝丽华新动力股份有限公司、涌金投资控股有限公司、苏 州元谈亨经济信息盘收全心（有限合伙）、苏州元谈利经济信息盘收全心（有限合 伙）和苏州元谈贞经济信息盘收全心（有限合伙），七家企业共同出资3.6亿元东谈主民 币，出资比例永别为51%、19.5%、19.5%、5%、1.5%、1.9%、1.6%。   二、 主要东谈主员情况   纪路先生，董事长，硕士EMBA。历任博时基金照料有限公司研究员、金信证券 有限劳动公司投资研究中心总司理、国金证券股份有限公司研究所总司理。现任国 金证券股份有限公司副总裁，国金基金照料有限公司董事长，国金证券（香港）有 限公司董事，国金财务（香港）有限公司董事，国金国际资产照料有限公司董事， 国金谈富投资服务有限公司董事，上海国金理益钞票基金销售有限公司实施董事。   姜文国先生，董事，硕士。历任光大证券有限公司资产计议部技俩司理，兴业 证券股份有限公司投资银行上海总部副总司理、总司理，兴业证券总裁助理，国金 证券有限劳动公司投资银行部总司理、公司副总司理。现任国金证券股份有限公司 党委副文书、董事、总裁、财务总监，国金期货有限劳动公司董事，国金证券（香 国金量化多因子股票型证券投资基金             招募说明书(更新) 港）有限公司董事，国金国际资产照料有限公司董事，国金国际企业融资有限公司 董事，国金基金照料有限公司董事。   黄艳女士，董事，硕士，高档经济师。历任中原银行苏州支行国际业务部职 员，苏州工业园区国有资产计议公司投资银行部职员，苏州工业园区地产计议照料 公司空洞部副总司理、总司理，苏州工业园区地产计议照料公司总裁助理、副总 裁。现任苏州工业园区经济发展有限公司副总裁，国金基金照料有限公司董事。   江卓文先生，董事，硕士。历任佛山健全司帐师事务所办事员，佛山华新包装 股份有限公司运营主管、办公室主任、证券事务代表，广州赛莱拉干细胞科技股份 有限公司证券事务代表，广东通力定造股份有限公司董事会秘书，广州中汇建元投 资合伙企业（有限合伙）投资司理。现任广东宝丽华新动力股份有限公司董事、董 事会秘书，国金基金照料有限公司董事。   赵煜先生，董事，学士。历任上海浦东中软科技发展有限公司董事副总司理， 云南国际信赖有限公司董事。现任国金证券股份有限公司董事，涌金投资控股有限 公司实施董事兼总司理，长沙涌金（集团）有限公司实施董事兼总司理，国金基金 照料有限公司董事。   邰海波先生，董事，学士。历任中原证券股份有限公司资产照料部投资司理， 中国包装集团投资部司理，凯基照料盘考有限公司副总司理，元大证券（香港）有 限公司大中华区业务总监，国金证券股份有限公司股票销售走动部总司理。现任国 金基金照料有限公司董事、总司理，北京千石创富成本照料有限公司董事长，国金 基金照料有限公司上海分公司负责东谈主。   张克东先生，寂寥董事，学士，注册司帐师。历任煤炭工业部期间发展司、煤 炭科学研究总院科员、主任科员，中国国际经济盘考公司、中信司帐师事务所盘考 员、技俩司理，中信司帐师事务所副主任，中天信司帐师事务所副主任。现任信永 中庸司帐师事务所监事、合伙东谈主，国金基金照料有限公司寂寥董事。   鲍卉芳女士，寂寥董事，硕士。历任湖北省郧阳地区法律照拂人处讼师，最高手 民稽察院纲纪厅文书员，北京市中银讼师事务所讼师，北京市博宇讼师事务所律 师，北京市大成讼师事务所讼师，北京市同维讼师事务所讼师。现任北京市康达律 师事务所合伙东谈主、讼师，国金基金照料有限公司寂寥董事。   张勇先生，寂寥董事，硕士，高档经济师。历任中国素养银行北京分行二处副 处长，中国素养银行北京信赖公司总司理，中国信达资产照料股份有限公司托管清 国金量化多因子股票型证券投资基金             招募说明书(更新) 算部总司理，中国金谷国际信赖有限劳动公司董事长。现任国金基金照料有限公司 寂寥董事。   许强先生，监事会主席，硕士。历任苏州商品走动所走动部、交割部、信息部 总司理，中国华通物产集团经易期货经纪有限公司副总裁，苏州工业园区国有资产 计议公司投资银行部总司理，苏州工业园区地产计议照料公司投资部总司理。现任 苏州工业园区资产照料有限公司董事长、国金基金照料有限公司监事会主席。   乐梦琦女士，监事，硕士。历任广汽成本有限公司投资助理，广东阿米巴基金 照料有限公司高档研究员，基石成本照料股份有限公司高档投资司理。现任广东宝 新投资发展有限公司高档投资司理，国金基金照料有限公司监事。   刘容女士，职工代表监事，硕士。历任北大梗直物产集团农家具部期货研究员 兼总办会助理，国金基金照料有限公司（筹）风险照料部风险分析师，国金基金管 理有限公司风险照料部风险分析师兼董事会秘书、合规风控部总司理助理、合规风 控部副总司理。现任国金基金照料有限公司合规风控部总司理、职工代表监事，北 京千石创富成本照料有限公司推进代表监事。   于晓莲女士，职工代表监事，学士。历任中国素养银行投资托管服务部基金会 计，国金基金照料有限公司（筹）计帐部基金司帐，国金基金照料有限公司基金清 算部副总司理。现任国金基金照料有限公司运营撑持部副总司理、职工代表监事。   邰海波先生，总司理，学士。简历请见上文。   虞志海先生，督察长，学士。历任华西证券上海曲阳路证券营业部电脑部经 理，国金证券股份有限公司计帐部助理总司理、合规照料部总司理、合规总监助 理，国金基金照料有限公司督察长助理。现任国金基金照料有限公司督察长，上海 国金理益钞票基金销售有限公司监事。   聂武鹏先生，副总司理，首席信息官，硕士。历任天虹市集股份有限公司培训 专员，TCL集团股份有限公司招聘及培训司理，深圳迅雷蚁集期间有限公司高档招 聘司理，国金基金照料有限公司（筹）空洞照料部总司理助理兼东谈主力资源司理，国 金基金照料有限公司总司理助理、运营总监兼运营撑持部总司理、职工代表监事。 现任国金基金照料有限公司副总司理、首席信息官兼运营总监，北京千石创富成本 照料有限公司监事会主席。 国金量化多因子股票型证券投资基金              招募说明书(更新)   林霄先生，副总司理，学士。历任新浪网期间（中国）有限公司华北销售部高 级客户司理、剪辑，阳光保障集团股份有限公司电子商务部市场总监，安邦保障集 团股份有限公司电子商务部运营总监，国金基金照料有限公司市场营销部总司理、 互联网金融中心总司理、总司理助理兼网金总监。现任国金基金照料有限公司副总 司理兼钞票照料部总司理。   于涛先生，副总司理，博士。历任中国农业银行山东省分行公司信贷部高档经 理，大公国际评估有限公司工商企业评级部总司理，中债资信评估有限公司研究部 副总司理，星河基金照料有限公司固定收益部债券高档研究员，融通基金照料有限 公司固定收益部债券高档研究员、信用债研究主管，安信证券股份有限公司资产管 理部高档债券投资司理，嘉实基金照料有限公司固定收益部高档债券基金司理，富 荣基金照料有限公司副总司理，国金基金照料有限公司总司理助理兼固定收益投资 总监。现任国金基金照料有限公司副总司理兼固定收益投资总监。   马芳女士，硕士。历任华泰贝通蚁集科技有限公司IT行状部测试工程师、奥博 杰天软件北京有限公司软件研发中心技俩司理、测试部司理、北京海峰科技有限责 任公司特定估值决策技俩部部门司理、国金基金照料有限公司量化投资运营中心高 级家具司理、量化投资运营中心副总司理、家具中心部门副总司理、量化投资行状 四部副总司理。现任国金基金照料有限公司量化投资中心副总司理，兼任国金智享 量化选股搀杂型证券投资基金、国金中证1000指数增强型证券投资基金、国金沪深 活泼配置搀杂型证券投资基金的基金司理。   姚加红先生，硕士。历任博时基金照料有限公司信息期间部高档范例员，国金 基金照料有限公司信息期间部总司理、指数投资行状部副总司理。现任国金基金管 理有限公司量化投资中心总司理，兼任国金中证A500指数增强型证券投资基金、国 金量化多策略活泼配置搀杂型证券投资基金的基金司理。   投资决策委员会成员包括公司总司理邰海波先生，副总司理兼固定收益投资总 监于涛先生，副总司理兼首席信息官聂武鹏先生，基金走动部总司理詹毛毛先生， 量化投资中心总司理姚加红先生，量化投资中心副总司理马芳女士，固定收益投资 部总司理徐艳芳女士，权益研究部总司理观测先生，大类资产配置部副总司理（主 国金量化多因子股票型证券投资基金              招募说明书(更新) 持劳动）王珂先生，多资产投资部总司理杜哲先生，多资产投资部投资司理叶伟平 先生，固收研究部代理总司理王宝宁女士，REITs投资部总司理周炳涛先生。   三、 基金照料东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 收益。 务。 他法律步履。   四、 基金照料东谈主承诺 立健全里面控制轨制，选用有用措施，退避违反《中华东谈主民共和国证券法》步履的 发生。 控制轨制，选用有用措施，退避下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资。   （2）顽抗允地对待其照料的不同基金资产。   （3）承销证券。   （4）将基金财产用于典质、担保、资金拆借或者贷款。 国金量化多因子股票型证券投资基金                招募说明书(更新)   （5）从事承担无尽劳动的投资。   （6）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益.   （7）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失。   （8）侵占、挪用基金财产。   （9）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他 东谈主从事关系的走动行动。   （10）粗拙职守，不按照章程履行职责。   （11）法律、行政法则和中国证监会章程辞让的其他步履 联系法律、法则、法则及行业范例，老实信用、勤劳尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法计议。   （2）违反基金合同或托管合同。   （3）成心毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当权益。   （4）在包括向中国证监会报送的贵寓中进行乌有信息表示。   （5）拒却、干与、潦倒或严重影响中国证监会照章监管。   （6）粗拙职守、忽地权力。   （7）泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖神秘、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息。   （8）除按基金照料东谈主轨制进行基金运作投资外，顺利或波折进行其他股票投 资。   （9）协助、接受请托或以其他任何花样为其他组织或个东谈主进行证券走动。   （10）违反证券走动场合业务轨则，利用对敲、对倒、倒仓等技能驾御市场价 格，淆乱市场递次。   （11）贬损同行，以进步我方。   （12）在公开信息表示和告白中成心含有乌有、误导、诓骗身分。   （13）以不高洁技能谋求业务发展。   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象。   （15）其他法律、行政法则辞让的步履。 国金量化多因子股票型证券投资基金             招募说明书(更新)   （1）依照联系法律、法则、法则和基金合同的章程，本着勤劳严慎的原则为 基金份额持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益。   （3）不泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 关系的走动行动。   （4）不以任何花样为其他组织或个东谈主进行证券走动。   五、 基金照料东谈主的里面控制轨制   （1）全面性原则：里面控制必须诡秘公司的整个部门和岗亭，渗入各项业务 经过和业务措施。   （2）寂寥性原则：成立寂寥的合规风控部，合规风控部保持高度的寂寥性和 泰斗性，负责对公司各部门风险控制劳动进行稽核和查验。   （3）相互制约原则：各部门在里面组织结构的联想上要形成一种相互制约的 机制，建立不同岗亭之间的制衡体系。   （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险照料目的体系，使风险照料更 具客不雅性和操作性。   公司的里面控制体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高照料 层对里面控制负最终劳动，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，合规风控 部负责监察公司的风险照料措施的实施。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责制定公司的里面控制战略，对里面控制负透顶的和最终的 劳动。   （2）督察长：寂寥利用督察权利；顺利对董事会负责；实时向董事会及/或董 事会下设的关系专门委员会提交联系公司范例运作和风险控制方面的劳动申报。   （3）投资决策委员会：负责率领基金财产的运作、制定本基金的资产配置方 案和基本的投资策略。   （4）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控。   （5）合规风控部：负责对公司风险照料战略和措施的实施情况进行监察，并 为每一个部门的风险照料系统的发展提供协助，使公司在一种风险照料和控制的环 国金量化多因子股票型证券投资基金               招募说明书(更新) 境中完了业务方针，并负责对投资事前及事中的风险监控，具体落实针对投研运作 的关系法律法则、公司轨制及日常的投研风控决策，竖立相应的投研风控措施，并 对各投资组合风险进行分析，对发现的异常实时向关系部门反馈，以看成谐和投资 决策的依据。   （6）业务部门：风险照料是每一个业务部门最首要的劳动。部门负责东谈主对本 部门的风险负全部劳动，负责履行公司的风险照料范例，负责本部门的风险照料系 统的开拓、实施和爱戴，用于识别、监控和诽谤风险。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高 管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有适合的组织和授权，确保监察 稽核劳动是寂寥的，并得到高管东谈主员的撑持，同期置备操作手册，并依期更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基 金司理分开，投资决策分开，基金走动集会，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡 机制，从轨制上减少和防守风险。   （3）建立、健全岗亭劳动制：建立、健全了岗亭劳动制，使每个职工都明确 我方的任务、职责，并实时将各自劳动界限中的风险隐患上报，以防守和减少风 险。   （4）建立风险分类、识别、评估、申报、领导范例：永别建立了公司营运风 险和投资风险控制委员会，使用适合的范例，证据和评估与公司运作和投资联系的 风险；公司建立了从下到上的风险申报范例，对风险隐患进行层层陈诉，使各个层 次的东谈主员实时掌执风险景况，从而以最快速率作出决策。   （5）建立里面监控系统：建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投 资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险照料技能：选用数目化、期间化的风险控制技能，建 立数目化的风险照料模子，用以领导指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时 选用有用的措施，对风险进行分散、控制和侧目，尽可能地减少损失。   （7）提供充足的培训：制定了齐全的培训计划，为整个职工提供充足和适合 的培训，使职工明确其职责所在，控制风险。   （1）基金照料东谈主承诺以上对于里面控制轨制的表示真确、准确。 国金量化多因子股票型证券投资基金             招募说明书(更新)   （2）基金照料东谈主承诺根据市场变化和公司发展不休完善里面合规控制。 国金量化多因子股票型证券投资基金                  招募说明书(更新)                      四、 基金托管东谈主   一、基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号   初次注册登记日历：1983年10月31日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号   托管部门信息表示估量东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部成立于1998年，现有职工110余东谈主，大部分员用具有丰富 的银行、证券、基金、信赖从业训戒，且具有外洋劳动、学习或培训经历，60％以 上的员用具有硕士以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银 行已在境内、外分行开展托管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资 基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外 三类机构、券商资产照料计划、信赖计划、企业年金、银行原意家具、股权基金、 私募基金、资金托管等门类王人全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首 家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各种客户提供个性化的托管升值服务， 是国内早先的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   收尾2024年9月30日，中国银行已托管1122只证券投资基金，其中境内基金 FOF、REITs等多种类型的基金，自豪了不同客户多元化的投资原意需求，基金托管 限度位居同行前哨。   四、托管业务的里面控制轨制 国金量化多因子股票型证券投资基金                        招募说明书(更新)   中国银行托管业务部风险照料与控制劳动是中国银行全面风险控制劳动的组成 部分，袭取中国银行风险控制理念，坚持“范例运作、妥当计议”的原则。中国银 行托管业务部风险控制劳动市欢业务各措施，通过风险识别与评估、风险控制措施 设定及轨制素养、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险 管控。 阅劳动。先后得到基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等 国际主流内控审阅准则的无保寄望见的审阅申报。2020年，中国银行赓续得到了基 于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面控制审计申报。中国银行托管业务内控 轨制完善，内控措施严实，概况有用保证托管资产的安全。   五、托管东谈主对照料东谈主运作基金进行监督的方法和范例   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作照料办 法》的关系章程，基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资指示违反法律、行政法则和其 他联系章程，或者违反基金合同约定的，应当拒却实施，实时文牍基金照料东谈主，并 实时向国务院证券监督照料机构申报。基金托管东谈主如发现基金照料东谈主依据走动范例 依然胜利的投资指示违反法律、行政法则和其他联系章程，或者违反基金合同约定 的，应当实时文牍基金照料东谈主，并实时向国务院证券监督照料机构申报。 国金量化多因子股票型证券投资基金                   招募说明书(更新)                     五、 关系服务机构   一、 基金份额发售机构   （一） 直销机构   国金基金照料有限公司直销中心   注册地址：北京市怀柔区怀柔镇红星路1037号一层1049室   办公地址：北京市向阳区景辉街31号院1号楼三星大厦51层   法定代表东谈主：邰海波   估量东谈主：肖娜   估量电话：010-88005819   客服信箱：service@gfund.com   客服电话：4000-2000-18   传真：010-88005816   网站：http：//www.gfund.com   （二） 其他销售机构   （1）中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街1号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号   法定代表东谈主：陈四清   估量东谈主：陈洪源   客服电话：95566   网址：www.boc.cn   （2）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途398号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路167号   法定代表东谈主：吕家进   估量东谈主：唐斌，陈志伟   电话：0591-87824863，0591-87857530   客服电话：95561 国金量化多因子股票型证券投资基金               招募说明书(更新)   网址：www.cib.com.cn   （3）中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号   法定代表东谈主：高迎欣   客服电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （4）宁波银行股份有限公司   注册地址：宁波市鄞州区宁东路345号   邮政编码：315000   法定代表东谈主：陆华裕   估量东谈主：吴淞龙   电话：0574-87970732   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （5）江苏银行股份有限公司   地址：江苏省南京市中华路26号   法定代表东谈主：葛仁余   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （6）苏州银行股份有限公司   注册地址：江苏苏州工业园区钟园路728号   办公地址：江苏苏州工业园区钟园路728号   法定代表东谈主：王兰凤   客服电话：96067   网址：www.suzhoubank.com   （7）浙商银行股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号   邮政编码：311215   法定代表东谈主：沈仁康 国金量化多因子股票型证券投资基金                     招募说明书(更新)   客服电话：95527   网址：www.czbank.com   （8）交通银行股份有限公司   地址：上海市银城中路188号   法定代表东谈主：任德奇   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （9）中信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层   办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层   法定代表东谈主：朱鹤新   估量东谈主：王晓琳   电话：010-66637271   客服电话：95558   网址：https://www.citicbank.com/   （10）吉利银行股份有限公司   办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号   法定代表东谈主：谢永林   估量东谈主：赵扬   电话：0755-22166574   客服电话：95511   网址：https://bank.pingan.com/   （11）深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：广东省深圳市前海深港互助区前湾全部 1号A栋201室   办公地址：深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座   法定代表东谈主：顾敏   估量东谈主：张建霖   电话：0755-84354739   客服电话：400-999-8800   网址：www.webank.com 国金量化多因子股票型证券投资基金                   招募说明书(更新)   （12）国金证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市东城根上街95号   办公地址：四川省成都市东城根上街95号   法定代表东谈主：冉云   估量东谈主：陈瑀琦   电话：028-86692603   传真号码：028-86690126   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （13）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易查考区商城路618号   办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦   法定代表东谈主：贺青   估量电话：021-38676666   传真：021-38670666   估量东谈主：黄博铭   网址：www.gtja.com   服务热线 : 95521 / 4008888666   （14）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路66号4号   办公地址：北京市向阳区景辉街16号院1号楼泰康集团大厦13层   法定代表东谈主：王常青   客服电话：95587/4008-888-108   网址：www.csc108.com   （15）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部111号   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华全部111号   法定代表东谈主：霍达   估量东谈主：业清扬   客户服务电话：95565/0755-95565 国金量化多因子股票型证券投资基金                    招募说明书(更新)   网址：http://www.cmschina.com   （16）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号迥殊时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   客服电话：95548   网址：www.citics.com   （17）中信证券（山东）有限劳动公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001   办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层   法定代表东谈主：肖海峰   估量东谈主：赵如意   估量电话：0532-85725062   客户服务电话：95548   网址：sd.citics.com/   （18）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01），1001室   法定代表东谈主：胡伏云   办公地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01），1001室   客服电话：95548   公司网址：www.gzs.com.cn   （19）中国星河证券股份有限公司   办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦   注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101   邮编： 100073   法定代表东谈主：王晟   客服电话：4008-888-888、95551   公司网址：www.chinastock.com.cn   （20）海通证券股份有限公司   地址：上海市广东路689号 国金量化多因子股票型证券投资基金                      招募说明书(更新)    法定代表东谈主：周杰    估量东谈主：李笑鸣    电话：021-23219000    客服电话：95553    网址：www.htsec.com    （21）申万宏源证券有限公司    注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层    办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）    法定代表东谈主：杨周至    电话：021-33389888    传真：021-33388224    客服电话：95523或4008895523    网址: www.swhysc.com    估量东谈主：余洁    （22）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室    办公地址:新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    客服电话：95523或4008895523    网址：www.swhysc.com    估量东谈主：梁丽    （23）国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部119号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华全部119号安信金融大厦    法定代表东谈主：段文务    客服电话：95517 国金量化多因子股票型证券投资基金                  招募说明书(更新)   网址：http://www.essence.com.cn/   （24）民生证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-18层   邮政编码：100005   法定代表东谈主：冯鹤年   估量东谈主：韩秀萍   电话：010-85127609   传真：010-85127641   客服电话：95376   网址：www.mszq.com   （25）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路228号   办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场   法定代表东谈主：周易   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （26）山西证券股份有限公司   注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼   法定代表东谈主：侯巍   估量东谈主：郭熠   电话：0351－8686659   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （27）光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路1508号   办公地址：上海市静安区新闸路1508号   法定代表东谈主：刘秋明   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   （28）吉利证券股份有限公司 国金量化多因子股票型证券投资基金                      招募说明书(更新)     注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层     法定代表东谈主：何之江     客服电话：95511-8     网址：stock.pingan.com     （29）东海证券股份有限公司     注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层     办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦     法定代表东谈主：王文卓     电话：021-20333333     传真：021-50498825     客服电话：95531；400-8888-588     网址：www.longone.com.cn     （30）中泰证券股份有限公司     注册地址：济南市经七路86号     办公地址：济南市经七路86号     法定代表东谈主：王洪     客服电话：95538     网址：www.zts.com.cn     （31）华福证券有限劳动公司     注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层，4层，5层     办公地址：上海市浦东新区滨江正途5129号N1座     法定代表东谈主： 苏军良     客服电话：95547     网址：www.hfzq.com.cn     （32）中山证券有限劳动公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷全部13号舜远金融大厦1栋23 层     办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷全部13号舜远金融大厦1栋23 层     法定代表东谈主：李永湖 国金量化多因子股票型证券投资基金                  招募说明书(更新)   电话：0755-82943755   传真：0755-82960582   客户服务电话： 95329   网址：www.zszq.com   （33）国融证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起正途1号四楼   法定代表东谈主：张智河   客服电话：95385; 400-660-9839   网址：www.grzq.com   （34）中天证券股份有限公司   注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲   邮政编码：110000   法定代表东谈主：李安有   客服电话：（024）95346   网址：www.iztzq.com   （35）华创证券有限劳动公司   注册地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创证券   办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创证券   法定代表东谈主：陶永泽   估量东谈主：田桂霖   电话：0851-86824129   客服电话：960872   网址：www.hczq.com   （36）华金证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易查考区杨高南路759号30层   邮政编码：200127   法定代表东谈主：宋卫东   估量东谈主：秦臻   电话：021-20655593   传真：021-20655577 国金量化多因子股票型证券投资基金               招募说明书(更新)   客服电话： 4008211357   网址： www.huajinsc.cn   （37）国元证券股份有限公司   注册地址：中国安徽省合肥市梅山路18号   邮政编码：232000   法定代表东谈主：蔡咏   估量东谈主：米硕   电话：0551-68167601   传真：0551-68167601   客服电话：95578   网址：www.gyzq.com.cn   （38）华西证券股份有限公司   注册地址：成都市高新区天府二街198号华西证券大厦   法定代表东谈主：杨炯洋   估量东谈主：周志茹   电话：028-86135991   客服电话：95584   网址：www.hx168.com.cn   （39）国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层   办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层   法定代表东谈主： 翁振杰   估量东谈主： 黄静   电话： 010-84183333   网址： www.guodu.com   客户服务电话： 400-818-8118   （40）联储证券有限劳动公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南正途南侧金地中心大厦9楼   邮政编码：518028   法定代表东谈主：吕春卫 国金量化多因子股票型证券投资基金                招募说明书(更新)   估量东谈主：丁倩云   电话：010-86499427   传真：010-86499401   客服电话：400-620-6868   网址：www.lczq.com   （41）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖空洞楼   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖空洞楼   法定代表东谈主：祝艳辉   客服电话：956088   网址：www.cnht.com.cn   （42）东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街6666号   办公地址：长春市生态大街6666号   法定代表东谈主：李福春   客服电话：95360   网址：www.nesc.cn   （43）渤海证券股份有限公司   住所：天津市经济期间开拓区第二大街42号写字楼101室   办公地址：天津市南开区宾水西谈8号   法定代表东谈主：安志勇   客户服务电话：956066   公司网址：www.ewww.com.cn   （44）华安证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号   邮政编码：230081   法定代表东谈主：章宏韬   估量东谈主：范超   电话：0551-65161821   传真：0551-65161825 国金量化多因子股票型证券投资基金                                招募说明书(更新)   网址：www.hazq.com   客服电话：95318   （45）国盛证券有限劳动公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号   办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途1115号北京银行南昌分行营业 大楼   法定代表东谈主：徐丽峰   客服电话：956080   网址：www.gszq.com   （46）西部证券股份有限公司   注册地址：西安市新城区东新街319号8幢10000室   法定代表东谈主：徐朝日   客服电话：95582   网址：http://www.west95582.com/   （47）中航证券有限公司   注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途1619号南昌国际金融大厦A栋   办公地址：北京市向阳区望京东园四区2号中航成本大厦35层   法定代表东谈主：丛中   客服电话：95335   网址：http://avicsec.com/main/home/index.shtml   （48）东方钞票证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼   邮编：850000   法定代表东谈主：戴彦   估量东谈主：陈亚男   估量电话：021-23586583   传真：021-23586860   客服电话：95357   公司网站：http://www.18.cn 国金量化多因子股票型证券投资基金                                     招募说明书(更新)    （49）中邮证券有限劳动公司    注册地址： 陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦11层    邮政编码：100010    法定代表东谈主： 丁奇文    传真：010-67017788    客服电话：4008-888-005    网址：http://www.cnpsec.com.cn    （50）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18-21层及 第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元    邮政编码：518038    法定代表东谈主：高涛    估量东谈主：李佩钊    电话：86-755-82023463    客服电话：95532/400 600 8008    网址：www.ciccwm.com    （51）天风证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市东湖新期间开拓区关东园路2号高科大厦4楼    办公地址：湖北省武汉市武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼19楼    法定代表东谈主：余磊    客户服务电话：95391    网址：www.tfzq.com    （52）华林证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5    邮政编码：518048    法定代表东谈主：林立    估量东谈主：胡倩    电话：：0755-82707888-1109    传真：0755-82707993    客服电话：400-188-3888 国金量化多因子股票型证券投资基金               招募说明书(更新)   网址：www.chinalions.com   （53）英大证券有限劳动公司   注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   邮政编码：518031   法定代表东谈主：郝京春   估量东谈主：林培鑫   电话：0755-83637967   传真：0755-83007034   网址：www.ydsc.com.cn   客服电话：400-018-8688   （54）湘财证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼   邮政编码：410004   法定代表东谈主：高振营   估量东谈主：江恩前   电话：021-50295432   传真：021-68865680   网址：www.xcsc.com   客服电话：95351   （55）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法定代表东谈主：金才玖   客户服务热线：95579或4008-888-999   估量东谈主：奚博宇   电话：027-65799999   传真：027-85481900   长江证券客户服务网站：www.95579.com   （56）广发证券股份有限公司   住所地：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦   通讯地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦 国金量化多因子股票型证券投资基金                     招募说明书(更新)    法定代表东谈主：林传辉    客服电话：95575    网址：www.gf.com.cn    （57）华宝证券股份有限公司    办公地址：中国（上海）开脱贸易查考区浦电路370号2、3、4层    法定代表东谈主：刘加海    客服电话：400-820-9898    公司网址：https://www.cnhbstock.com/    （58）江海证券有限公司    住所地：哈尔滨市松北区编削三路833号    通讯地址：哈尔滨市松北区编削三路833号    法定代表东谈主：赵洪波    客服电话：956007    网址：www.jhzq.com.cn    （59）兴业证券股份有限公司    住所地：福州市湖东路268号    法定代表东谈主：杨华辉    客服电话：95562    网址：www.xyzq.com.cn    （60）梗直证券股份有限公司    注册地址： 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-    法定代表东谈主：施华    客服电话：95571    网址：www.foundersc.com    （61）德邦证券股份有限公司    注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼    法定代表东谈主：武晓春    客服电话：400 8888 128    网址：www.tebon.com.cn 国金量化多因子股票型证券投资基金                        招募说明书(更新)   （62）财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼   法定代表东谈主：章启诚   客服电话：95336   网址：https://www.ctsec.com/   （63）第一创业证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福华全部115号投行大厦20楼   法定代表东谈主：刘学民   客服电话：95358   网址：https://www.firstcapital.com.cn/   （64）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦   法定代表东谈主：金文忠   客服电话：021-63325888   网址：www.dfzq.com.cn   （65）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层   法定代表东谈主：张纳沙   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （66）国新证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室   法定代表东谈主：张海文   客服电话：95390   网址：https://www.crsec.com.cn/   （67）国联证券股份有限公司   注册地址： 江苏省无锡市金融一街8号   法定代表东谈主：葛小波   注册成本： 28.32亿元东谈主民币   客服电话：95570 国金量化多因子股票型证券投资基金                    招募说明书(更新)    网址： https://www.glsc.com.cn/#/    （68）西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金梵衲路32号西南证券总部大楼    法定代表东谈主：吴坚    客服电话：95355    网址： https://www.swsc.com.cn/    （69）银泰证券有限劳动公司    注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈18号光大银行18楼    法定代表东谈主：刘强    客服电话：95341    网址： https://www.ytzq.com/    （70）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路278号中海中心32F-34F    法定代表东谈主：邓晖    客户服务电话：95305-8    网址：www.huayuanstock.com    （71）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号迥殊时期广场（二期）北座13层    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号迥殊时期广场（二期）北座13层    法定代表东谈主：张皓    估量东谈主：梁好意思娜    公司网站：www.citicsf.com    客服电话：400-990-8826    （72）阳光东谈主寿保障股份有限公司    注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层    办公地址：北京市向阳区景辉街33号院1号楼阳光金融中心5层    法定代表东谈主：李科 国金量化多因子股票型证券投资基金                   招募说明书(更新)    客服热线：95510    公司网站：http://fund.sinosig.com/    （73）中国东谈主寿保障股份有限公司    注册地址：中国北京市西城区金融大街16号    办公地址：中国北京市西城区金融大街16号    法定代表东谈主：白涛    客服电话：95519    公司网站：www.e-chinalife.com    （74）深圳市新兰德证券投资盘考有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋    办公地址：北京市丰台区丽泽吉利幸福中心B座7层    法定代表东谈主： 张斌    电话：010-83363099    传真： 010-83363072    估量东谈主： 孙博文    客服热线：     400-166-1188    公司网站： 8.jrj.com.cn    （75）和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街22号1002室    办公地址：北京市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层    法定代表东谈主：章知方    客服电话：400-920-0022    网址：http://licaike.hexun.com/    （76）厦门市鑫昌盛控股有限公司    注册地址：厦门市念念明区鹭江谈2号1501-1502室    办公地址：厦门市念念明区鹭江谈2号1501-1502室    法定代表东谈主：陈洪生    客服电话：400-6533-789    网址：www.xds.com.cn 国金量化多因子股票型证券投资基金                     招募说明书(更新)     （77）诺亚正行基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层     办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚钞票中心     法定代表东谈主：吴卫国     客服电话：4008-215-399     网址：www.noah-fund.com     （78）深圳众禄基金销售股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-13 室     办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-13 室     法定代表东谈主：薛峰     客服电话：4006-788-887     网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com     （79）上海天天基金销售有限公司     注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层     办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座     法定代表东谈主：其实     估量东谈主：潘世友     客服电话：95021     网址：www.1234567.com.cn     （80）上海好买基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元     办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路500号华润时期广场商务楼     法定代表东谈主：杨文斌     客服电话：400-700-9665     网址：www.howbuy.com     （81）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室 国金量化多因子股票型证券投资基金                 招募说明书(更新)   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号   法东谈主代表：王珺   估量东谈主：韩爱彬   客户服务电话：95188-8   网址：www.fund123.cn   （82）上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室   办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层   法定代表东谈主：张跃伟   客服电话：4008202899   网址：www.erichfund.com   （83）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：杭州市文二西路1号903室   办公地址：杭州市余杭区同顺街18号同花顺新大楼   法定代表东谈主：吴强   客服电话：952555   网址：www.5ifund.com   （84）北京展恒基金销售股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安苑路11号西楼6层604、607   办公地址：北京市向阳区北四环中路27号盘古大不雅3205   法定代表东谈主：闫振杰   客服电话：400-818-8000   网址：www.myfund.com   （85）上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室   办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层   法定代表东谈主：李兴春   客服电话：400-032-5885   网址：www.leadfund.com.cn   （86）嘉实钞票照料有限公司 国金量化多因子股票型证券投资基金                     招募说明书(更新)   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛1号楼7层710号   邮政编码：572019   法定代表东谈主：张峰   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （87）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区丽泽商务区金泽路161号院1号楼锐中心3层309   邮政编码：100073   法定代表东谈主：梁蓉   估量东谈主：魏小清   电话：010-66154828-8048   传真：010-63583991   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （88）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙118号12层01D、02A—02F、03A—03C   办公地址：北京市向阳区开国路乙118号12层1202   法定代表东谈主：汤蕾   客服电话：400-6099-200   网址：http://www.puzefund.com   （89）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁正途1-5号   办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁正途1-5号   法定代表东谈主：钱燕飞   客服电话：95177   网址：www.snjijin.com   （90）北京格上富信基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室   邮政编码：100020   法定代表东谈主：肖伟 国金量化多因子股票型证券投资基金                                     招募说明书(更新)   估量东谈主：王梦   电话：010-85594745   客服电话：400 080 5828   网址：https://mobile.licai.com/licai/public/channel   （91）浦领基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙118号16层1611   办公地址：北京市向阳区开国路乙118号16层1611   法定代表东谈主： 张莲   估量东谈主： 李艳   电话：010-59497361   客服电话：400-012-5899   公司网站：www.prolinkfund.com   （92）通华钞票（上海）基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室   办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10楼   法定代表东谈主：沈丹义   客服电话：400-101-9301   网址：www.tonghuafund.com   （93）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401   法定代表东谈主：王伟刚   电话：010-62680527   传真：010-62680827   估量东谈主：王骁骁   网址：www.hcfunds.com   客服电话：400-055-5728   邮编：100052   （94）全部钞票（深圳）基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海正途3046号香江金融大厦2111 国金量化多因子股票型证券投资基金                   招募说明书(更新)   办公地址：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海正途3046号香江金融大厦2111   法定代表东谈主：吴雪秀   估量东谈主：董宣   估量电话：0755-26695461   客户服务电话：400-001-1566   网址：www.yilucaifu.com   （95）上海大智谋基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易查考区杨高南428号1号楼1102单元   办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元   法定代表东谈主：张俊   客服电话：021-20292031   网址：www.wg.com.cn   （96）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新 浪总部科研楼5层518室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新 浪总部科研楼   法定代表东谈主：李柳娜   估量东谈主：李柳娜   电话：010-58982465   传真：010-62676582   客户服务电话：010-6267 5369   网址：www.xincai.com   （97）济安钞票（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼11层1105   法定代表东谈主：杨健   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （98）上海万得基金销售有限公司 国金量化多因子股票型证券投资基金                   招募说明书(更新)   注册地址：中国（上海）开脱贸易查考区福山路33号11楼B座   办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦8楼   法定代表东谈主：简梦雯   客服电话：400-799-1888   网址：www.520fund.com.cn   （99）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室   办公地址：上海市虹口区临潼路188号   法定代表：尹彬彬   客服电话：400-118-1188   网址：www.66liantai.com   （100）上海汇付基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元   办公地址：上海市徐汇区宜山路700号C5幢1楼   法定代表东谈主：金佶   客服电话：021-34013999   网址：www.hotjijin.com   （101）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室   法定代表东谈主：王翔   客服电话：400-820-5369   网址：https://www.jiyufund.com.cn   （102）上海凯石钞票基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室   邮政编码：200002   法定代表东谈主：陈继武   客服电话：4006-433-389   网址：www.vstonewealth.com   （103）上海中正达广基金销售有限公司 国金量化多因子股票型证券投资基金                         招募说明书(更新)       注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室       办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室       法定代表东谈主：黄欣       客服电话： 400-6767-523       网址：www.zhongzhengfund.com       （104）北京虹点基金销售有限公司       注册地址：北京市向阳区东三环北路17号10层1015室       办公地址：北京市向阳区东三环北路17号10层1015室       法定代表东谈主：何静       客服电话：400-618-0707       网址：https://www.hongdianfund.com/       （105）上海陆金所基金销售有限公司       注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元       办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元       法定代表东谈主：郭坚       客服电话：400-821-9031       网址：www.lufunds.com       （106）珠海盈米基金销售有限公司       注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室       办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层       法定代表东谈主：肖雯       客服电话：020-89629066       网址：http://www.yingmi.cn/       （107）和耕传承基金销售有限公司       注册地址：河南自贸查考区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼       办公地址：河南自贸查考区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼       法定代表东谈主：王旋       估量东谈主：罗聪 国金量化多因子股票型证券投资基金                     招募说明书(更新)   电话：0371-55213196   传真：0371-85518397   客服电话：4000555671   网址：www.hgccpb.com   （108）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾全部1号A栋201室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场A座17楼1704室   法定代表东谈主：TEO WEE HOWE   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （109）中证金牛（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室   办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三劳动区A座4、5层   法定代表东谈主：吴志坚   客服电话：4008-909-998   估量东谈主：焦金岩   电话：13311295863   传真：010-63156532   网址：www.jnlc.com   （110）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2   办公地址：北京市亦庄经济开拓区京东大厦2号楼A座南塔19层   法定代表东谈主：邹保威   电话：95118   传真：010-89189566   商务估量东谈主：李丹   客服热线：95118   公司网站：http://jr.jd.com/   （111）大连网金基金销售有限公司 国金量化多因子股票型证券投资基金                      招募说明书(更新)    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室    法定代表东谈主：樊怀东    客服电话：4000-899-100    网址：www.yibaijin.com    （112）上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易查考区新金桥路27号13号楼2层    邮政编码：200127    法定代表东谈主：戴新装    估量东谈主：朱学勇    电话：021-20538888    传真：021-20538999    客服电话：400-820-1515    网址：http://www.zhengtongfunds.com    （113）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元    邮政编码：518000    法定代表东谈主：赖任军    客服电话：400-9302-888    公司网址：www.jfzinv.com    （114）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路34号院6号楼15层1501室    办公地址：北京市向阳区融新科技中心C座17层    法定代表东谈主：李楠    估量东谈主：丁晗    电话：010-61840600    客服电话：4001599288 国金量化多因子股票型证券投资基金                     招募说明书(更新)     网址：https://danjuanfunds.com/     （115）万家钞票基金销售（天津）有限公司     注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途1988号滨海浙商大厦公寓2-     办公地址：北京市西城区丰盛巷子28号太平洋保障大厦5层     法定代表东谈主：张军     估量东谈主：王芳芳     电话：010-59013842     传真：010-59013707     客服电话：010-59013895     网址：www.wanjiawealth.com     （116）民商基金销售(上海)有限公司     注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室     邮政编码：200120     法定代表东谈主：贲惠琴     估量东谈主：杨一新     电话：021-50206002     传真：021-50206001     客服电话 ：021-50206003     网址：www.msftec.com     （117）洪泰钞票（青岛）基金销售有限劳动公司     注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室     办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室     邮政编码：266061     法定代表东谈主：杨雅琴     客服电话：400-8189-598     网址：www.hongtaiwealth.com     （118）华瑞保障销售有限公司     注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星钞票广场1号楼B座13、14 层 国金量化多因子股票型证券投资基金                  招募说明书(更新)   法定代表东谈主：路昊   估量东谈主：张爽爽   电话：021-68595976   传真：021-68595766   客服电话：952303   网址：www.huaruisales.com   （119）江苏汇林保大基金销售有限公司   注册地址：南京市高淳区经济开拓区古檀正途47号   办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室   法定代表东谈主：吴言林   估量东谈主：张竞妍   电话：025-66046166   传真: 025-56878016   网址：www.huilinbd.com   客户服务电话：025-66046166   （120）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼   法定代表东谈主：盛超   客服电话：95055-4   网址：www.duxiaomanfund.com   （121）上海中原钞票投资照料有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室   邮政编码：200080   法定代表东谈主：毛淮平   估量东谈主：张静怡   电话：010-88066326   传真：010-63136184   客服电话：400-817-5666   网址：www.amcfortune.com 国金量化多因子股票型证券投资基金                     招募说明书(更新)   （122）玄元保障代理有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易查考区张杨路707号1105室   办公地址：中国（上海）开脱贸易查考区张杨路707号1105室   法定代表东谈主：马永谙   客服电话：400-080-8208   网址：https://www.licaimofang.cn/   （123）泛华普益基金销售有限公司   注册地址：成都市成华区素养路9号高地中心1101室   办公地址：广州市河汉区珠江西路15号珠江城大厦42层   法定代表东谈主：杨远芬   网址：http://www.puyifund.com/   客服电话：400-080-3388   （124）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾全部1号A栋201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼   法定代表东谈主：杨峻   网站：www.txfund.com   客服电话：4000-890-555   （125）上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室   办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703室   法定代表东谈主：郑新林   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （126）泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦10层1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦10层1206   法定代表东谈主： 彭浩   估量东谈主：孔安琪 国金量化多因子股票型证券投资基金                   招募说明书(更新)   电话：18201874972   客服电话：4000048821   网址：www.taixincf.com   （127）深圳市前海排排网基金销售有限劳动公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾全部1号A栋201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司）   办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾1号A座写字楼16楼   法定代表东谈主：杨柳   客服电话：400-666-7388   网址：www.simuwang.com   （128）博时钞票基金销售有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层   办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层   法定代表东谈主：王德英   客服电话：400-610-5568   网站：http://www.boserawealth.com   （129）贵州省贵文文化基金销售有限公司   办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼   邮政编码：550002   传真：0851-85407888   估量东谈主: 李辰   客户服务电话：0851-85407888   网站：www.gwcaifu.com   （130）北京坤元基金销售有限公司   办公地址：北京市向阳区东三环中路7号院北京钞票中心写字楼A座30层3001B   客服电话：4006498989   网址：www.kunyuanfund.com   （131）上海中欧钞票基金销售有限公司   办公地址：上海市虹口区平允路18号8栋嘉昱大厦6楼   客服电话：400-100-2666 国金量化多因子股票型证券投资基金                  招募说明书(更新)   网站：www.zocaifu.com   基金照料东谈主可根据联系法律法则的要求，遴荐其他相宜要求的机构销售本基 金，并在基金照料东谈主网站公示。   二、 登记机构   称号：国金基金照料有限公司   注册地址：北京市怀柔区怀柔镇红星路1037号一层1049室   办公地址：北京市向阳区景辉街31号院1号楼三星大厦51层   法定代表东谈主：邰海波   估量东谈主：刘雪   估量电话：010-88005921   传真：010-88005876   三、 出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路68号时期金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68号时期金融中心19楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：陆奇、朝晨   估量东谈主：陆奇   四、 审计基金财产的司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   实施事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册司帐师：王珊珊、马剑英 国金量化多因子股票型证券投资基金                  招募说明书(更新)                    六、 基金的召募   一、本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息表示办法》、基 金合同过头他联系章程召募。本基金召募央求已于2018年6月27日获中国证监会证 监许可【2018】1050号文准予召募注册。   二、基金类型、运作方式及存续期   本基金类型：股票型证券投资基金   本基金运作方式：契约型绽开式   本基金存续期：不依期   三、召募期限   本基金的召募期限不高出3个月，自基金份额运行发售之日起计划，具体发售 时辰见本基金基金份额发售公告。   自2018年9月10日到2018年10月12日，本基金同期对个东谈主投资者、机构投资者 和及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者进行发售（投资者具体业务办理时辰以直销机构过头他销售机构的业务办理规 则为准）。   要是在此期间未达到本招募说明书章程的基金备案条件，基金可在召募期限内 赓续销售，直到达到基金备案条件。基金照料东谈主也可根据基金销售情况在召募期限 内适合延长或镌汰基金发售时辰，并实时公告。   四、召募方式   本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开拓售，具体情况和估量方 法详见基金份额发售公告以及基金照料东谈主届时发布的谐和销售机构的关系公告。   五、召募对象   相宜法律法法则程的个东谈主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及法 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   六、召募场合   本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点公开拓售，细目见基金份额发售 公告。   基金照料东谈主不错根据情况谐和本基金的销售机构，并另行公告。 国金量化多因子股票型证券投资基金                 招募说明书(更新)   七、本基金的召募限度   本基金不设最高召募限度。   八、认购安排   （一）认购时辰   投资者认购本基金份额的具体业务办理时辰由基金照料东谈主和基金销售机构确 定，请参见本基金的基金份额发售公告及销售机构的关系公告。   （二）认购范例   投资者不错通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续。投资者开户需 提供销售机构要求提供的材料央求开立国金绽开式基金账户。投资者认购所需提交 的文献和办理的具体手续由基金照料东谈主和销售机构约定，详见本基金的基金份额发 售公告及销售机构的关系公告。   （三）认购的方式及证据 机构如实接收到认购央求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购央求 及认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利；不然，由于投资 东谈主怠于查询而产生的任何损失由投资东谈主自行承担。 金退还投资者。   （四）认购的名额 不设上限。 根据我方的情况谐和初次最低认购金额和最低追加认购金额限制。直销中心柜台首 次认购金额不得低于10，000元，单笔追加认购最低金额为1，000元。 国金量化多因子股票型证券投资基金                          招募说明书(更新) 照料东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相侧咫尺述50%比例要求 的，基金照料东谈主有权拒却该等全部或者部分认购央求。投资东谈主认购的基金份额数以 基金合同胜利后登记机构的证据为准。 的金额限制，基金照料东谈主必须在谐和实施前依照《信息表示办法》的联系章程赐与 公告。   九、基金份额发售面值与认购价钱   本基金的基金份额发售面值为东谈主民币1.00元。   十、认购费率及认购份额的计划   （一）认购费率         认购金额（M）                   认购费率          M＜100 万元                  1.2%          M≥500 万元            按笔固定收取 1，000 元/笔   基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市场引申、销售、登记等召募 期间发生的各项用度。   （二）认购份额的计划   认购份额的计划保留到极少点后2 位，极少点2 位以后的部分四舍五入，由此 谬误产生的收益或损失由基金财产承担。   当投资东谈主遴荐认购基金份额时，认购份额的计划方法如下：   认购用度＝认购金额×认购费率/（1＋认购费率）   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度 国金量化多因子股票型证券投资基金                              招募说明书(更新)   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   例如说明：某投资者投资100，000元认购本基金，对应认购费率为1.20%，在募 集期间产生利息50.00元，则其可得到的认购份额计划方法为：   认购用度=100，000.00×1.20%/（1+1.20%）=1，185.77元   净认购金额=100，000.00-1，185.77=98，814.23元   认购份额＝（98，814.23＋50.00）/1.00=98，864.23份   即：该投资者投资100，000元认购本基金，假设召募期间产生利息50.00元，可 得到98，864.23份基金份额。   十一、投资东谈主对基金份额的认购   本基金的认购时辰安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续请详备查阅本 基金的基金份额发售公告。   十二、召募期利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主所 有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   十三、召募资金的督察   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得 动用。 国金量化多因子股票型证券投资基金                招募说明书(更新)                    七、 基金合同的胜利   一、基金合同胜利   本基金基金合同于2018年10月31日庄重胜利，自该日起本基金照料东谈主运行照料 本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限度   基金合同胜利后，连气儿20个劳动日出现基金份额持有东谈主数目起火200东谈主或者基 金资产净值低于5000万元情形的，基金照料东谈主应当在依期申报中赐与表示；连气儿60 个劳动日出现前述情形的，基金照料东谈主应当向中国证监会申报并忽视照料决策，如 调遣运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会 进行表决。   法律法则另有章程时，从其章程。 国金量化多因子股票型证券投资基金               招募说明书(更新)              八、 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金照料东谈主在 招募说明书或其他关系公告中列明。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金照料东谈主网站公示。投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时辰   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，办理基金份额申购和赎回等业务 的具体办理时辰为上海证券走动所、深圳证券走动所的平方走动日的走动时辰，但 基金照料东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎 回时除外。绽开日的具体业务办理时辰在届时关系公告中载明。   基金合同胜利后，若出现新的证券/期货走动市场或证券/期货走动所走动时辰 变更或其他特殊情况，基金照料东谈主有权视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的 谐和，但应在实施日前依照《信息表示办法》的联系章程在指定媒介上公告。   基金照料东谈主自基金合同胜利之日起不高出3个月运行办理申购，具体业务办理 时辰在申购运行公告中章程。   基金照料东谈主自基金合同胜利之日起不高出3个月运行办理赎回，具体业务办理 时辰在赎回运行公告中章程。   在确定申购运行与赎回运行时辰后，基金照料东谈主应在申购、赎回绽开日前依照 《信息表示办法》的联系章程在指定媒介上公告申购与赎回的运行时辰。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎 回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰忽视申购、赎回或调遣央求 且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 国金量化多因子股票型证券投资基金              招募说明书(更新) 金份额净值为基准进行计划； 序赎回。   基金照料东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行谐和。基金照料东谈主必 须在新轨则运行实施前依照《信息表示办法》的联系章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构章程的范例，在绽开日的具体业务办理时辰内忽视申 购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购 成立；登记机构证据基金份额时，申购胜利。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回央求胜利后，基金照料东谈主将在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基 金份额持有东谈主银行账户，但中国证监会另有章程时除外。在发生多量赎回或基金合 同载明的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处 理。   基金照料东谈主应以走动时辰收尾前受理有用申购和赎回央求确今日看成申购或赎 回央求日（T日），在平方情况下，本基金登记机构在T+1日内对该走动的有用性进 行证据。T日提交的有用央求，投资东谈主应在T+2日后（包括该日）实时到销售网点柜 台或以销售机构章程的其他方式查询央求的证据情况。若申购不成立或无效，则投 资东谈主已缴纳的申购款项本金将退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售 机构如实接收到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于申 请的证据情况，投资者应实时查询。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使 其关系权益受损的，基金照料东谈主、基金托管东谈主、其他基金销售机构不承担由此形成 的损失或不利后果。如因央求未得到登记机构的证据而形成的损失，由投资东谈主自行 国金量化多因子股票型证券投资基金                      招募说明书(更新) 承担。   在法律法则允许的范围内，基金照料东谈主可根据业务轨则，对上述业务办理时辰 进行谐和并将于运行实施前按照联系章程公告。   五、申购和赎回的数目限制 费，下同）。投资者通过直销中心柜台初次申购本基金份额的单笔最低名额为东谈主民 币10，000元，追加申购单笔最低名额为东谈主民币1，000元。各销售机构可根据我方的情 况谐和初次申购最低金额和追加申购最低金额限制。 制。 于1份，但某笔走动类业务（如赎回、基金调遣等）导致单个走动账户的基金份额 余额少于1份时，基金照料东谈主有权对该部份剩余基金份额发起一次性自动全部赎 回。 金照料东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体 请参见关系公告。 份额等数目限制。基金照料东谈主必须在谐和实施前依照《信息表示办法》的联系章程 在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的数额、价钱和用度   （1）A类基金份额申购费率及申购份额的计划   投资者要是有多笔申购，适用费率按单笔永别计划。A类基金份额的申购费率 具体如下表所示：       A 类：申购金额（M）            申购费率          M＜100 万元             1.50% 国金量化多因子股票型证券投资基金                                    招募说明书(更新)          M≥500 万元                     按笔固定收取 1，000 元/笔   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   净申购金额＝申购金额-申购用度   申购份额＝净申购金额/有用申购当日（T日）A类基金份额净值   净申购金额=申购金额-固定金额   申购用度=固定金额   申购份额＝净申购金额／有用申购当日（T日）A类基金份额净值   申购份额的计划保留到极少点后2 位，极少点2 位以后的部分四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   例如说明：某投资者申购本基金A类基金份额100，000元，对应的申购费率为 可得到的申购份额为：   申购用度＝100，000.00×1.50%/（1+1.50%）=1，477.83元   净申购金额＝100，000.00-1，477.83=98，522.17元   申购份额＝98，522.17/1.0560=93，297.51份   即，该投资者申购本基金A类基金份额100，000元，对应的申购费率为1.50%， 假设申购当日的A类基金份额的基金份额净值为1.0560元，可得到93，297.51份A类 基金份额。   （2）C类基金份额不收取申购费，C类基金份额申购份额的计划方法如下：   申购份额＝申购金额/有用申购当日（T日）C类基金份额净值   例如说明：某投资东谈主投资100，000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C 类基金份额净值为1.0400元，则可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000.00/1.0400＝96，153.85份   即：该投资东谈主投资100，000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金 份额净值为1.0400元，则可得到96，153.85份C类基金份额。   （1）本基金A类基金份额赎回费率及赎回金额的计划 国金量化多因子股票型证券投资基金                                   招募说明书(更新)   本基金A类基金份额赎回费率具体如下表所示：          持有时辰（Y）                       A 类基金份额赎回费率            Y＜7 天                           1.50%           Y≥180 天                          0.00%   注：Y为基金份额持有期限。   赎回金额＝赎回份数×有用赎回当日（T日）A类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   计划结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此谬误产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   例如说明：某投资东谈主赎回10，000份A类基金份额，假设该笔基金份额持有期限 为7天，则对应的赎回费率为0.75%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0160元， 则其可得到的净赎回金额为：   赎回金额=10，000.00×1.0160=10，160.00元   赎回用度= 10，160.00×0.75% ＝76.20元   净赎回金额= 10，160.00- 76.20＝10，083.80元   即：投资东谈主赎回本基金10，000份A类基金份额，假设该笔基金份额持有期限为7 天、对应的赎回费率为0.75%、赎回当日A类基金份额净值是1.0160元，则其可得到 的净赎回金额为10，083.80元。   （2）本基金C类基金份额赎回费率及赎回金额的计划   本基金C类基金份额赎回费率具体如下表所示：          持有时辰（Y）                       C 类基金份额赎回费率            Y＜7 天                           1.50%            Y≥30 天                          0.00%   例如说明：某投资者在T日赎回10，000份C类基金份额，持有期限8日，对应的 赎回费率为0.50%，假设赎回当日C类基金份额净值为1.1200元，则投资者可得到的 净赎回金额计划如下：   赎回金额=10，000.00×1.1200=11，200.00元 国金量化多因子股票型证券投资基金                       招募说明书(更新)   赎回用度=11，200.00×0.50%＝56.00元   净赎回金额=11，200.00-56.00＝11，144.00元   即：投资东谈主赎回本基金10，000.00份C类基金份额，赎回当日C类基金份额   净值是1.1200元，则其可得到的净赎回金额为11，144.00元。 况，经中国证监会同意，不错适合延长计划或公告。 各种基金份额累计净值。本基金各种基金份额净值的计划，均保留到极少点后4 位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产整个。 份额的投资者承担，并应在投资者申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用 于本基金的市场引申、销售、登记等各项用度。 基金份额时收取。相连接持有期少于30天的投资东谈主，赎回费全额计入基金财产；对 连接持有期大于就是30天少于90天的投资东谈主，将赎回费总额的75%计入基金财产； 相连接持有期大于就是90天少于180天的投资东谈主将赎回费总额的50%计入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的联系章程在指定媒介上公 告。 情况制定基金促销计划，依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期 间，基金照料东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者适合谐和基金申 购费率、赎回费率、销售服务费率等关系费率。 以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例遵循关系法律法则以及监管部 门、自律轨则的章程。   七、拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 国金量化多因子股票型证券投资基金               招募说明书(更新) 资东谈主的申购央求。 间非平方停市）导致基金照料东谈主无法计划当日基金资产净值。 对基金事迹产生负面影响，或出现其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平方运行。 额数的比例达到或者高出基金份额总和的50%，或者有可能导致投资者变相侧咫尺 述50%比例要求的情形。 后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定暂停 接受投资东谈主的申购央求时，基金照料东谈主应当根据联系章程在指定媒介上刊登暂停申 购公告。要是投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项的本金将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金照料东谈主应实时还原申购业务的办理并照章公 告。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款 项： 间非平方停市）导致基金照料东谈主无法计划当日基金资产净值。 投资东谈主的赎回央求。 国金量化多因子股票型证券投资基金              招募说明书(更新) 后，基金照料东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求或延 缓支付赎回款项时，基金照料东谈主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基 金照料东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占 央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第4项所 述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前遴荐将 当日可能未获受理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情况摈斥时，基金照料东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   九、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后 的余额）高出前一绽开日的基金总份额的10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全 额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主以为有材干支付投资东谈主的全部赎回央求时，按 平方赎回范例实施。   （2）部分宽限赎回：当基金照料东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有贫乏或以为 因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额10%的前提下， 可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占 赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提 交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个 绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 央求将被捣毁。宽限的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下 一绽开日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎 国金量化多因子股票型证券投资基金                招募说明书(更新) 回处理。当出现多量赎回时，基金调遣中转出份额的央求的处理方式遵命关系的业 务轨则及关系公告。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多量赎回且存在出现单个基金份额持有东谈主高出前一绽开日基金总份 额20%的赎回央求（“大额赎回央求东谈主”）情形下，基金照料东谈主应当按照保护其他 赎回央求东谈主（“小额赎回央求东谈主”）利益的原则，优先证据小额赎回央求东谈主的赎回 央求，具体措施为：如小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日被全部证据，则基金照料 东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的10%的前提下，在仍可接受 赎回央求的范围内对大额赎回央求东谈主的赎回央求按比例证据。对该等大额赎回央求 东谈主当日未予证据的部分，在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回，遴荐延 期赎回的，当日未获处理的赎回央求将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直至全部 赎回；遴荐取消赎回的，当日未获受理的赎回央求将被捣毁。宽限的赎回央求与下 一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础 计划赎回金额，依此类推，直至全部赎回为止。如大额赎回央求东谈主在提交赎回央求 时未作明确遴荐，大额赎回央求东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。如小额赎回 央求东谈主的赎回央求在当日未被全部证据，则对全部未证据的赎回央求（含小额赎回 央求东谈主的其余赎回央求与大额赎回央求东谈主的全部赎回央求）宽限办理。宽限办理的 具体范例，按照本条章程的宽限赎回或取消赎回的方式办理，具体方式由份额持有 东谈主在提交赎回央求时进行遴荐，未作明确遴荐则作自动宽限赎回处理；同期，基金 照料东谈主应当对宽限办理的事宜在指定媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：连气儿2个绽开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金照料东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢支付赎回 款项，但不得高出20个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书章程的其他方式在3个走动日内文牍基金份额持有东谈主，说明联系处理方法， 并在2日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 并在规依期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 国金量化多因子股票型证券投资基金              招募说明书(更新) 基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近1个绽开日的各种基金份额净值。 回时，基金照料东谈主应提前2个劳动日在指定媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公 告，并公告最近1个劳动日的各种基金份额净值。 暂停公告1次；当连气儿暂停时辰高出两个月时，可对叠加刊登暂停公告的频率进行 谐和。暂停收尾，基金再行绽开申购或赎回时，基金照料东谈主应提前2个劳动日在指 定媒介上连气儿刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公告最近1个劳动日的各种基 金份额净值。   十一、基金调遣   基金照料东谈主不错根据关系法律法则的章程以及基金合同的约定决定开办本基金 与基金照料东谈主照料的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 关系轨则由基金照料东谈主届时根据关系法律法则的章程及基金合同的约定制定并公 告，并提前见告基金托管东谈主与关系机构。   十二、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而 产生的非走动过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非走动过户。岂论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或 者是按照关系法律法则或国度有权机关要求的划转主体。   继承是指基金份额持有东谈主厌世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实施是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份 额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织或者以其他方式刑事劳动。办理非走动过户 必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于相宜条件的非走动过户央求按基 金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的表率收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照章程的表率收取转托管费。   十四、依期定额投资计划   基金照料东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资计划，具体轨则由基金照料东谈主另行 国金量化多因子股票型证券投资基金            招募说明书(更新) 章程。投资东谈主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金照料东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的依期定额投资计 划最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻 结部分产生的权益按照我国法律法则、监管法则以及国度有权机关的要求来决定是 否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结的基金份额产生的权益（权益为现 金红利部分，自动转为基金份额）先行一并冻结。被冻结基金份额仍然参与收益分 配。法律法则另有章程的除外。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额持有东谈主通过 中国证监会招供的走动场合或者走动方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东谈主应根据基金照料东谈主公告的业务轨则办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或关系公告。   十八、基金照料东谈主可在不违反关系法律法则、分歧基金份额持有东谈主利益产生不 利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和谐和并提前公 告。 国金量化多因子股票型证券投资基金               招募说明书(更新)                    九、 基金的投资   一、投资方针   本基金通过多因子量化模子方法，精选股票进行投资，在充分控制风险的前提 下，力图获取突出比拟基准的投资报酬。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有雅致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板以过头他经中国证监会核准刊行上市的股票）、债券 （包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券、可交 换债券、分离走动可转债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券） 等）、货币市场用具、同行存单、资产撑持证券、债券回购、银行进款、繁衍用具 （包括股指期货、国债期货、股票期权、权证）以及经中国证监会批准允许基金投 资的其它金融用具（但需相宜中国证监会的关系章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资比例为：股票资产投资比例为基金资产的80%-95%；权证投资比 例为基金资产净值的0%-3%；每个走动日日终，在扣除国债期货、股指期货合约和 股票期权需缴纳的走动保证金后，持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券比 例统统不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   三、投资策略   本基金选用自主开拓的量化风险模子对市场的系统性风险进行判断，看成股 票、债券、现金等金融用具上大类配置的依据，并跟着各种金融用具风险收益特征 的相对变化，动态地谐和各金融用具的投资比例。同期，本基金将应时地选用股指 期货对冲策略作念套期保值，以达到控制下行风险的方针。   （1）多因子选股策略 国金量化多因子股票型证券投资基金                        招募说明书(更新) 证券市场运行特征的永恒研究，利用永恒积贮并最新扩展的数据库，科学地磋商了 多量各种信息，及第估值(Valuation)、成长(Growth)、质料(Quality)、市场 (Market)、和一致预期(Forecast)等几大类对股票逾额收益具有较强解释度的因 子，构建Alpha多因子模子，从全市场可投资股票中优选股票组合进行投资。 不依期地对模子进行复核和改进，发掘影响股票逾额收益的有用因子信息，应时调 整多因子的具体组成及权重，以不休改善模子的适用性。 行复核，剔退却自豪某些特殊条件的股票，即在Alpha多因子选股模子筛选出的股 票名单中，根据分析师定性研究效果，剔退却限制买入类股票，从而进行定性优化 遴荐。   本基金在股票投资经过中，强调投资规律，诽谤松弛性投资带来的风险，力图 完了基金资产突出事迹基准的报酬。   （2）统计套利策略   本基金通过对股票多量数据的回溯研究，用量化统计分析用具找出市场里面个 股之间的表示性关系，将套利建立在对历史数据进行统计分析的基础之上，揣摸相 关变量的概率散播进行套利操作。   （3）事件驱动套利策略   本基金通过挖掘和真切分析可能形成股价异常波动的时辰以及对过旧事件的数 据检测，获取时辰影响所带来的逾额投资报酬。   （4）投资组合优化   本基金根据量化风险模子对投资组合进行优化，谐和个这个词股权重，在控制风险的 前提下追求收益最大化。   固定收益类资产投资主要用于进步非股票资产的收益率，照料东谈主将坚持价值投 资的理念，严格控制风险，追求合理的报酬。   （1）在债券投资方面，照料东谈主将以宏不雅时局及利率分析为基础，依据国度经 济发展打算量化中枢基准参照目的和扶助参考目的，结合货币战略、财政战略的实 施情况，以及国际金融市场基准利率水平及变化情况，预计畴昔基准利率水平变化 趋势与幅度，进行定量评价。 国金量化多因子股票型证券投资基金            招募说明书(更新)   （2）可转债投资策略   本基金根据对可调遣债券的刊行条件和对应基础证券的估值与价钱变化的研 究，选用买入低调遣溢价率的债券并持有的投资策略，密切珍贵可调遣债券市场与 股票市场之间的互动关系，遴荐适合的时机进行套利，得到逾额收益。   （3）资产撑持证券投资策略   资产撑持证券投资要害在于对基础资产质料及畴昔现金流的分析，本基金将在 国内资产证券化家具具体战略框架下，选用基本面分析和数目化模子相结合，对个 券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产撑持证券的总体投 资限度并进行分散投资，以诽谤流动性风险。   本基金将主要选用流动性好、走动活跃的期货合约，以套期保值为主要目的， 通过对质券市场和期货市场进行定量化研究，结合伙指期货订价模子寻求其合理的 估值水平，在法律法则允许的范围内进行相应投资操作。   本基金将根据风险照料的原则，以套期保值为主要目的，主要遴荐流动性好、 走动活跃的股票期权合约进行走动，以诽谤股票仓位谐和的走动成本，进步投资效 率，从而更好地完了投资方针。   基金照料东谈主将根据审慎原则，建立期货期权投资决策部门或小组，授权特定的 照料东谈主员负责期权的投资审批事项，以防守股票期权投资的风险。   国债期货看成利率繁衍品的一种，有助于照料债券组合的久期、流动性和风险 水平。照料东谈主将按照关系法律法则的章程，根据风险照料的原则，以套期保值为主 要目的，结合对宏不雅经济时局和战略趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分 析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水 平、套期保值的有用性等目的进行追踪监控，在最大限制保证基金资产安全的基础 上，力务完了逾额报酬。   本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证 订价模子寻求其合理估值水平，并充分磋商权证资产的收益性、流动性、风险性特 征，主要磋商运用的策略主要包括：价值挖掘策略、赚钱保护策略、杠杆策略、双 国金量化多因子股票型证券投资基金               招募说明书(更新) 向权证策略、价差策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略 等。   四、投资限制   本基金的投资组合遵循以下限制：   （1）股票资产投资比例为基金资产的80%-95%；   （2）本基金在每个走动日日终，在扣除国债期货、股指期货合约和股票期权 需缴纳的走动保证金后，持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金照料东谈主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券 的10％；   （4）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产撑持证券的比例，不得高出基 金资产净值的10％；   （5）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产撑持证 券，不得高出其各种资产撑持证券统统限度的10％；   （6）本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得高出基金资产净值的20%；   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产撑持证券的比例，不得高出 该资产撑持证券限度的10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产撑持证券。基 金持有资产撑持证券期间，要是其信用等第下落、不再相宜投资表率，应在评级报 告密布之日起3个月内赐与全部卖出；   （9）本基金参加世界银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得高出基金 资产净值的40%；债券回购最永恒限为1年，债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的10％；   （12）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的3%；   （13）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得高出上一走动日基金资产 净值的0.5％；   （14）本基金照料东谈主照料的全部基金持有的归拢权证，不得高出该权证的 国金量化多因子股票型证券投资基金                 招募说明书(更新)    （15）本基金参与股指期货、国债期货走动，需征服下列投资比例限制： 价证券市值之和，不得高出基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产撑持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 资产净值的10%； 持有的股票总市值的20%； 上一走动日基金资产净值的20%； 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定； 资产净值的15%； 有的债券总市值的30%； 放洋债期货合约价值，统统（轧差计划）应当相宜基金合同对于债券投资比例的有 关约定； 得高出上一走动日基金资产净值的30%；    （16）本基金参与股票期权走动，依据下列表率建构组合： 有合约行权所需的全额现金或走动所轨则招供的可冲抵期权保证金的现金等价物； 行权价乘以合约乘数计划。 国金量化多因子股票型证券投资基金                  招募说明书(更新)    （17）本基金资产总值不得高出基金资产净值的140%；    （18）本基金照料东谈主照料的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得高出该上市公司可流通股票的15%；本基金照料东谈主照料的全部投资组合持 有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的30%；    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得高出基金资产净值的    因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照料东谈主之外的因素 致使基金不相宜前款所章程比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；    （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；    （21）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（8）、（19）、（20）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主 合并、基金限度变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投 资比例的，基金照料东谈主应当在还原走动后10个走动日内进行谐和，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。    基金照料东谈主应当自基金合同胜利之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起运行。    为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽劳动的投资；    （4）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；    （5）从事内幕走动、驾御证券走动价钱过头他不高洁的证券走动行动；    （6）法律、行政法则和中国证监会章程辞让的其他行动。 际控制东谈主或者与其有重要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 国金量化多因子股票型证券投资基金                招募说明书(更新) 者从事其他重要关联走动的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵循基金份额 持有东谈主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场平允合理价钱实施。关系走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则予 以表示。重要关联走动应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥 董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。 基金可不受关系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、辞衰落履章程的条件 和要求进行变更的，本基金不错变更后的章程为准。经与基金托管东谈主协商一致，基 金照料东谈主可依据法律法则或监管部门章程顺利对基金合同进行变更，该变更毋庸召 开基金份额持有东谈主大会审议。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：85%×中证500指数收益率+15%×中证全债指数收益 率。   中证500指数由中证指数有限公司编制，其样本空间内股票扣除沪深300指数样 本股及最近一年日均总市值名次前300名的股票，剩余股票按照最近一年（新股为 上市以来）的日均成交金额由高到低名次，剔解雇次后20%的股票，然后将剩余股 票按照日均总市值由高到低进行名次，及第名次在前500名的股票看成中证500指数 样本股。   中证全债指数是中证指数公司编制的空洞反应银行间债券市场和沪深走动所债 券市场的跨市场债券指数，该指数的一个热切性格在于对异常价钱和无价情况下使 用了模子价，能更为真确地反应债券的现实价值和收益率特征。   若畴昔法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为市场精深接受的事迹比拟 基准推出，或者市场发生变化导致本事迹比拟基准不再适用，本基金照料东谈主不错依 据爱戴投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后， 适合谐和事迹比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基 金、搀杂型基金。   七、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 国金量化多因子股票型证券投资基金                                  招募说明书(更新) 额持有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所 意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有重要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规 定。   八、基金投资组合申报   本申报期为2024年07月01日至2024年09月30日止。                                                  占基金总资产的比例      序号            技俩         金额（元）                                                     （%）             其中：股票             3，396，442，354.12            90.19             其中：债券              144，829，823.01              3.85             资产撑持证券                          -                 -             其中：买断式回购的买                                             -                 -             入返售金融资产             银行进款和结算备付金             统统   （1）申报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                  占基金资产净值比例      代码           行业类别        公允价值（元）                                                     （%）      A      农、林、牧、渔业            26，942，954.00              0.72      B      采矿业                 52，835，402.45              1.42      C      制造业               2，222，916，606.45            59.78 国金量化多因子股票型证券投资基金                                       招募说明书(更新)                 电力、热力、燃气及水          D                            63，131，366.98               1.70                 出产和供应业          E      建筑业                   51，790，559.79               1.39          F      批发和零卖业               102，622，983.40               2.76                 交通输送、仓储和邮政          G                            96，786，394.31               2.60                 业          H      住宿和餐饮业                12，008，931.00               0.32                 信息传输、软件和信息          I                           320，203，214.13               8.61                 期间服务业          J      金融业                  279，957，874.44               7.53          K      房地产业                  31，243，535.00               0.84          L      租借和商务服务业              40，524，861.00               1.09          M      科学研究和期间服务业            32，124，414.05               0.86                 水利、环境和众人设施          N                            23，058，030.12               0.62                 照料业                 住户服务、修理和其他          O                                         -                -                 服务业          P      老师                     2，115，990.00               0.06          Q      卫生和社会劳动               13，155，758.00               0.35          R      文化、体育和文娱业             21，496，919.00               0.58          S      空洞                     3，526，560.00               0.09                 统统                  3，396，442，354.12             91.35     （2）申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     注：无     （1）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细                                                 公允价值          占基金资产净     序号       股票代码      股票称号        数目（股）                                                 （元）           值比例（%） 国金量化多因子股票型证券投资基金                                            招募说明书(更新)                                                            占基金资产净值比例          序号            债券品种             公允价值（元）                                                               （%）                  其中：战略性金融债                             -                -                                                      公允价值        占基金资产净     序号        债券代码      债券称号            数目（张）                                                       （元）        值比例（%）     注：本基金本申报期末仅持有以上债券。 投资明细     注：无 细     注：无     注：无     （1）申报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     注：无     （2）本基金投资股指期货的投资战略     本基金申报期内未参与股指期货投资。 国金量化多因子股票型证券投资基金                 招募说明书(更新)   （1）本期国债期货投资战略   本基金申报期内未参与国债期货投资。   （2）申报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   注：无   （3）本期国债期货投资评价   本基金申报期内未参与国债期货投资。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在申报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   申报期内基金投资的前十名证券的刊行主体中，根据华泰证券股份有限公司于 款87万元。根据华泰证券股份有限公司于2024年03月29日发布的公告，其被江苏证 监局选用责令改正的行政监管措施。根据华泰证券股份有限公司于2024年04月19日 发布的公告，其被江苏证监局选用责令改正的监管措施。根据杭州银行股份有限公 司于2024年01月15日发布的公告，其被国度金融监督照料总局浙江监管局给予行政 处罚决定：一、对公司罚金210万元；二、对毛韵喆警戒。根据其于2024年08月15 日发布的公告，其被国度金融监督照料总局浙江监管局给予行政处罚决定：一、对 公司罚金110万元；二、对张璇警戒；三、对傅百三警戒；四、对万里警戒；五、 对孙雷雷警戒。根据东兴证券股份有限公司于2023年11月29日发布的公告，其被甘 肃证监局选用出具警示函的行政监管措施。根据东兴证券股份有限公司于2024年04 月08日发布的公告，其被上海证券走动所选用书面警示的监管措施。   除上述情况外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体未出现本期被监管部 门立案访问或在申报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。本基金投资上述 主体的投资决策范例相宜公司投资轨制的章程。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   本申报期，基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。   （3）其他资产组成         序号                 称号   金额（元） 国金量化多因子股票型证券投资基金                招募说明书(更新)   （4）申报期末持有的处于转股期的可调遣债券明细   注：无   （5）申报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   注：无   （6）投资组合申报附注的其他笔墨刻画部分   无 国金量化多因子股票型证券投资基金                                      招募说明书(更新)                            十、 基金的事迹     基金照料东谈主依照遵循法守、老实信用、严慎勤劳的原则照料和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书过头更 新。     （一）本基金合同胜利日为2018年10月31日，基金合同胜利以来（收尾2024年 示：                                 国金量化多因子A                                 事迹比拟基               净值增长率 净值增长率 事迹比拟基    阶段                           准收益率标              ①-③      ②-④                 ①   表率差② 准收益率③                                  准差④   合同胜利                -0.40%   0.22%    -0.40%    1.22%   0.00%    -1.00%  日）至 2018   年 12 月 31      日   年 12 月 31      日   年 12 月 31      日   年 12 月 31      日   年 12 月 31      日   年 12 月 31      日 国金量化多因子股票型证券投资基金                                     招募说明书(更新)   合同胜利         97.58%   1.27%    38.59%   1.15%   58.99%   0.12%  日）至 2024 年 9 月 30 日                                 国金量化多因子C                                 事迹比拟基               净值增长率 净值增长率 事迹比拟基    阶段                           准收益率标             ①-③      ②-④                 ①   表率差② 准收益率③                                  准差④   合同胜利  日）至 2022   年 12 月 31      日   年 12 月 31      日   合同胜利         12.86%   1.37%    0.76%    1.08%   12.10%   0.29%  日）至 2024 年 9 月 30 日     注：本基金的事迹比拟基准为：中证500指数收益率×85%+中证全债指数收益 率×15%。     （二）自基金合同胜利以来基金累计净值增长率变动过头与同期事迹比拟基准 收益率变动的比拟 国金量化多因子股票型证券投资基金                   招募说明书(更新)   注：本基金A类合同胜利日为2018年10月31日，图示日历为2018年10月31日至   （三）其他目的   无 国金量化多因子股票型证券投资基金               招募说明书(更新)                    十一、 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申 购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寂寥。   四、基金财产的督察和刑事劳动   本基金财产寂寥于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主督察。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律劳动，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法则和基金合同的章程刑事劳动外，基金财产不得被刑事劳动。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章驱除、被照章捣毁或者被照章宣告收歇等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照料东谈主照料运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 国金量化多因子股票型证券投资基金                招募说明书(更新)                    十二、 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券/期货走动场合的走动日以及国度法律法 法则程需要对外表示基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、期货合约、股票期权合约、银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   走动所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生重要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近走动日的市价（收 盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的重要事件的，可参考相同投资品种的现行市价及重要变化因素，谐和最近 走动市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的 归拢股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票和权证，选用估值期间确定公允价值，在估 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流通受限股票（指在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于 非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分、初次公开拓行股票公司推进公开拓 售股份、通过大批走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回 购走动中质押券等）按监管机构或行业协会发布的联系章程确定公允价值。   （1）对在走动所市场上市走动或挂牌转让的实行全价走动的固定收益品种 （可转债除外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全 价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估值；对在走动所市场上市走动 国金量化多因子股票型证券投资基金               招募说明书(更新) 或挂牌转让的实行净价走动的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值；   （2）对在走动所市场上市走动的可调遣债券，按估值日收盘价减去可调遣债 券收盘价中所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值；   （3）对在走动所市场挂牌转让的资产撑持证券，选用估值期间确定公允价 值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）初次公开拓行未上市的债券，选用估值期间确定公允价值，在估值期间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间市场走动的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值。   （2）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在发 行利率与二级市场利率不存在理会相反，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的 情况下，按成本估值。 值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 走动日后经济环境未发生重要变化的，选用最近走动日结算价估值。 日后经济环境未发生重要变化的，选用最近走动日结算价估值。 走动日后经济环境未发生重要变化的，选用最近走动日结算价估值。如法律法则今 后另有章程的，从其章程。 制，以确保基金估值的平允性。 照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 国金量化多因子股票型证券投资基金              招募说明书(更新) 国度最新章程估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、范例 及关系法律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对 方，共同查明原因，两边协商照料。   根据联系法律法则，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主承 担。本基金的基金司帐劳动方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问 题，如经关系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的计划结果对外赐与公布。   四、估值范例 类基金份额的余额数目计划，精准到0.0001元，极少点后第五位四舍五入，由此产 生的谬误计入基金资产。国度另有章程的，从其章程。   基金照料东谈主每个劳动日计划基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公 告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主根 据基金合同约定对外公布。   五、估值荒谬的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生估值错 误时，视为该类基金份额净值荒谬。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作经过中，要是由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的缺陷形成估值荒谬，导致其他当事东谈主遇到损失的，缺陷的责 任东谈主应当对由于该估值荒谬遇到损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估 值荒谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿劳动。   上述估值荒谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。 国金量化多因子股票型证券投资基金              招募说明书(更新)   （1）估值荒谬已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值荒谬劳动方应实时 妥协各方，实时进行更正，因更正估值荒谬发生的用度由估值荒谬劳动方承担；由 于估值荒谬劳动方未实时更正已产生的估值荒谬，给当事东谈主形成损失的，由估值错 误劳动方对顺利损失承担抵偿劳动；若估值荒谬劳动方依然积极妥协，况兼有协助 义务确当事东谈主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿劳动。估值 荒谬劳动方应付更正的情况向联系当事东谈主进行证据，确保估值荒谬已得到更正。   （2）估值荒谬的劳动方对子系当事东谈主的顺利损失负责，分歧波折损失负责， 况兼仅对估值荒谬的联系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值荒谬而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值荒谬劳动方仍应付估值荒谬负责。要是由于得到不妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值荒谬劳动方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东谈主享 有要求托付不妥得利的权利；要是得到不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其依然得到的抵偿额加上依然得到的不妥得利返还的 总和高出其现实损失的差额部分支付给估值荒谬劳动方。   （4）估值荒谬谐和选用尽量还原至假设未发生估值荒谬的正确情形的方式。   估值荒谬被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值荒谬发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值荒谬发生的 原因确定估值荒谬的劳动方；   （2）根据估值荒谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值荒谬形成的损失进 行评估；   （3）根据估值荒谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值荒谬的劳动方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值荒谬处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值荒谬的更正向联系当事东谈主进行证据。   （1）任一类基金份额净值计划出现荒谬时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并选用合理的措施退避损失进一步扩大。 国金量化多因子股票型证券投资基金              招募说明书(更新)   （2）荒谬偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；荒谬偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金照料东谈主 应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 时； 产价值时； 认后，基金照料东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的证据   用于基金信息表示的基金资产净值和各种基金份额净值由基金照料东谈主负责计 算，基金托管东谈主负责进行复核。基金照料东谈主应于每个估值日走动收尾后计划当日的 基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划结 果复核证据后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主根据基金合同约定对基金净值赐与 公布。   八、特殊情况的处理 不看成基金资产估值荒谬处理。 方机构发送的数据荒谬等原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主诚然依然选用必要、适 当、合理的措施进行查验，但未能发现该荒谬的，由此形成的基金资产估值荒谬， 基金照料东谈主和基金托管东谈主解任抵偿劳动。但基金照料东谈主和基金托管东谈主应当积极选用 必要的措施摈斥或松开由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示 主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。 国金量化多因子股票型证券投资基金              招募说明书(更新)               十三、 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系 用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的10%，若基金合同胜利起火3个月可 不进行收益分拨； 红利或将现金红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本 基金默许的收益分拨方式是现金分成； 的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分拨收益将有所不同。本基金归拢类别的每一基金 份额享有同瓜分拨权；   基金照料东谈主在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无 现实性不利影响的情况下，对上述原则进行修改或谐和，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明收尾收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策实在定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2个劳动日 国金量化多因子股票型证券投资基金            招募说明书(更新) 内在指定媒介公告并报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计划截止日）的时辰不 得高出15个劳动日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者相应类别基金份额的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续费 用时，由基金照料东谈主或销售机构承担。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   侧袋机制实施期间，主袋账户份额自豪基金合同分成条件的，可对主袋账户份 额进行收益分拨，该分成条件不适用于侧袋账户份额。 国金量化多因子股票型证券投资基金              招募说明书(更新)               十四、 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 费；   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。照料费的计划方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金照料费   E为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金照料东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起2-5个劳动日内从基金财产中一 次性支付给基金照料东谈主。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计划 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费 国金量化多因子股票型证券投资基金               招募说明书(更新)   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金照料东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起2-5个劳动日内从基金财产中一 次性支取。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金份额的基金资产净值的0.40%的年费率计提。计划方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金照料东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月 前5个劳动日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机 构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－10项用度，根据联系法则及相应合同规 定，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取照料 费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   五、基金税收   本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担。 国金量化多因子股票型证券投资基金        招募说明书(更新) 国金量化多因子股票型证券投资基金               招募说明书(更新)               十五、 基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 度按如下原则：要是基金合同胜利少于2个月，不错并入下一个司帐年度表示； 计核算，按照联系章程编制基金司帐报表； 以书面方式证据。   法律法则或监管部门对基金司帐战略另有章程的，从其章程。   二、基金的年度审计 的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 司帐师事务所需在2日内在指定媒介公告。 国金量化多因子股票型证券投资基金               招募说明书(更新)                十六、 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、基 金合同过头他联系章程。法律法则或监管部门对基金司帐战略另有章程的，从其规 定。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主 组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法 规和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、齐全 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予表示的基金信息 通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者概况按照基金合同约定 的时辰和方式查阅或者复制公开表示的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应选用汉文文本。如同期选用外文文本的，基金信 息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开表示的信息选用阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开表示的基金信息 国金量化多因子股票型证券投资基金             招募说明书(更新)   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金家具贵寓纲领 有东谈主大会召开的轨则及具体范例，说明基金家具的性格等波及基金投资者重要利益 的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息表示及 基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同胜利后，基金招募说明书的信息发生重要变 更的，基金照料东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金合 同拆开的，基金照料东谈主不再更新基金招募说明书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的3日前，将 基金招募说明书、基金合同摘抄登载在指定媒介上；基金照料东谈主、基金托管东谈主应当 将基金合同、基金托管合同登载在网站上。 的基金纲领信息。基金合同胜利后，基金家具贵寓纲领的信息发生重要变更的，基 金照料东谈主应当在三个劳动日内，更新基金家具贵寓纲领，并登载在指定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓纲领其他信息发生变更的，基金照料东谈主至 少每年更新一次。基金拆开运作的，基金照料东谈主不再更新基金家具贵寓纲领。   （二）基金份额发售公告   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示 招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）基金合同胜利公告   基金照料东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载基金合同 胜利公告。   （四）基金净值信息   基金合同胜利后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少 每周在指定网站表示一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。 国金量化多因子股票型证券投资基金              招募说明书(更新)   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个绽开日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽开日的各种基金份额 净值和各种基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半年 度和年度临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金照料东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度 申报登载在指定网站上，并将年度申报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐申报应当经过具有证券、期货关系业务履历的司帐师事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中 期申报登载在指定网站上，并将中期申报领导性公告登载在指定报刊上。   基金照料东谈主应当在季度收尾之日起15个劳动日内，编制完成基金季度申报，将 季度申报登载在指定网站上，并将季度申报领导性公告登载在指定报刊上。   基金合同胜利不及2个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报 或者年度申报。   本基金连接运作经过中，应当在基金年度申报和中期申报中表示基金组合资产 情况过头流动性风险分析等。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者利益， 基金照料东谈主至少应当在依期申报“影响投资者决策的其他 热切信息”项下表示该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份 额变化情况及本基金的独有风险。   （七）临时申报   本基金发生重要事件，联系信息表示义务东谈主应当在2日内编制临时申报书，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 重要影响的下列事件： 国金量化多因子股票型证券投资基金               招募说明书(更新) 所； 项，基金托管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动高出百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 关系步履受到重要行政处罚、刑事处罚； 际控制东谈主或者与其有重要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重要关联走动事项，但中国证监会另有章程的除外； 式和费率发生变更； 国金量化多因子股票型证券投资基金             招募说明书(更新) 产生重要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）澄清公告   在基金合同存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在市场精深传的音讯可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主 权益的，关系信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄清，并将联系情 况立即申报中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）资产撑持证券投资情况   本基金投资资产撑持证券，基金照料东谈主应在基金年报及中期申报中表示其持有 的资产撑持证券总额、资产撑持证券市值占基金净资产的比例和申报期内整个的资 产撑持证券明细。基金照料东谈主应在基金季度申报中表示其持有的资产撑持证券总 额、资产撑持证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大 小排序的前10名资产撑持证券明细。   （十一）股指期货投资情况   本基金投资股指期货的，基金照料东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等定 期申报和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货走动情况，包括投资战略、持 仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响 以及是否相宜既定的投资战略和投资方针等。   （十二）国债期货投资情况   基金照料东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书 （更新）等文献中表示国债期货走动情况，包括投资战略、持仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示国债期货走动对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定 的投资战略和投资方针。   （十三）股票期权投资情况   基金照料东谈主应在依期信息表示文献中表示股票期权走动情况，包括投资战略、 持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权走动对基金总 国金量化多因子股票型证券投资基金             招募说明书(更新) 体风险的影响以及是否相宜既定的投资战略和投资方针等。   （十四）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和 招募说明书的章程进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十五）中国证监会章程的其他信息。   六、信息表示事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示照料轨制，指定专门部门及高 级照料东谈主员负责照料信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息披 露内容与花样准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定，对 基金照料东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基 金依期申报、更新的招募说明书、基金家具贵寓纲领、基金计帐申报等公开表示的 关系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面证据或者电子证据。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊表示本基金信息。基 金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信 息，并保证关系报送信息的真确、准确、齐全、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在 其他众人媒介表示信息，然而其他众人媒介不得早于指定媒介表示信息，况兼在不 同媒介上表示归拢信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科 机构，应当制作劳动底稿，并将关系档案至少保存到基金合同拆开后10年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则 章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息表示的情形   当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表示基金信息：   （一）发生暂停估值的情形；   （二）不可抗力；   （三）法律法法则程、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 国金量化多因子股票型证券投资基金            招募说明书(更新)   九、本基金信息表示事项以法律法法则程及本章省俭定的内容为准。 国金量化多因子股票型证券投资基金              招募说明书(更新)                    十七、 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所 意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照料东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个劳动日内聘任 侧袋机制启用日发表意见且相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进 行审计并表示专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回 央求并支付赎回款项。 换；同期，基金照料东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账 户份额。多量赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求高出前一绽开日主袋 账户总份额的10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金 照料东谈主计划各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需磋商主袋账户资产。   基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个走动日内完成对主袋账户投资组 合的谐和，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金照料东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值 国金量化多因子股票型证券投资基金              招募说明书(更新)   本基金实施侧袋机制的，基金照料东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值 并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核 算应相宜《企业司帐准则》的关系要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 产净值看成基数计提。 方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原走动等方式还原流动性后，基金照料东谈主应当 按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等方式，实时 向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照料东谈主都应当 实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法 一次性完成处置变现，基金照料东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律法则要求及 时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拆开侧袋机制后，基金照料东谈主应实时聘任相宜 《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。   七、侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生重要影响的事项后基金照料东谈主应实时发布临时公告。   基金照料东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分章程的基金净值信息披 露方式和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机 制期间本基金暂停表示侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照料东谈主应当在基金依期申报中表示申报期内侧袋账户 关系信息，基金依期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事 务所对基金年度申报进行审计时，应付申报期内基金侧袋机制运行关系的司帐核算 国金量化多因子股票型证券投资基金            招募说明书(更新) 和年度申报表示等发表审计意见。   八、特定资产处置计帐   基金照料东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置 变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。   九、侧袋的审计   基金照料东谈主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时聘任相宜《中华东谈主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。   本部分对于侧袋机制的关系章程，但凡顺利援用法律法则或监管轨则的部分， 如将来法律法则或监管轨则修改导致关系内容被取消或变更的，基金照料东谈主经与基 金托管东谈主协商一致并履行适合范例后，在对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响 的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和谐和，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。 国金量化多因子股票型证券投资基金               招募说明书(更新)                    十八、 风险揭示   本基金存在的主要风险有：   一、市场风险   证券市场价钱受到经济因素、政事因素、投资情态和走动轨制等各式因素的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 展战略等）发生变化，导致市场价钱波动而产生风险。 性变化。基金投资于国债，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 纯厚接影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国 债，其收益水平会受到利率变化的影响。 货蔓延的影响而导致购买力下落，从而使基金的现实收益下落。   二、信用风险   基金在走动经过中可能发生交收毁约或者所投资债券的刊行东谈主毁约、拒却支付 到期本息的情况，从而导致基金财产损失。   三、照料风险   在基金照料运作经过中基金照料东谈主的常识、训戒、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金的收益水平与本基金照料东谈主的照料水平、照料技能和照料期间等关系 性较大。因此本基金可能因为基金照料东谈主的因素而影响基金收益水平。   四、流动性风险   因市场走动量不及，导致证券不行连忙、低成腹地升沉为现金的风险。流动性 风险还包括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金莫得充足的现金应付基金 赎回支付的要求所引致的风险。   为应付投资者的赎回央求，基金照料东谈主可选用各式有用照料措施，自豪流动性 需求。但要是出现较大数额的赎回央求，基金资产变现贫乏时，基金靠近流动性风 国金量化多因子股票型证券投资基金             招募说明书(更新) 险。   （1）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市场主要为证券走动所、世界银行间债券市场等流动性较好的规 范型走动场合，主要投资对象为具有雅致流动性的金融用具（包括国内照章刊行上 市的股票、债券和货币市场用具等），银行间刊行的债券流动性要优于走动所刊行 的债券，货币市场类一般投资期限较短，流动性较好，同期本基金基于分散投资的 原则在行业和个券方面未有高集会度的特征，空洞评估在平方市场环境下本基金的 流动性风险适中。   （2）多量赎回情形下的流动性风险照料措施   基金出现多量赎回情形下，基金照料东谈主不错根据基金其时的资产组合景况或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额 持有东谈主在单个绽开日央求赎回基金份额高出基金总份额一定比例的，基金照料东谈主有 权对其选用宽限办理赎回央求的措施，详备轨则参见招募说明书第八章关系约定。   （3）实施备用的流动性风险照料用具的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到平允对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，空洞运用各种流动性风险照料用具，对赎回申 请进行限度谐和，看成特定情形下基金照料东谈主流动性风险照料的扶助措施。本基金 的流动性风险照料用具包括但不限于：   ①宽限办理多量赎回央求；   ②暂停接受赎回央求；   ③减慢支付赎回款项；   ④收取短期赎回费；   ⑤暂停基金估值；   ⑥舞动订价；   ⑦基金实施侧袋机制   ⑧中国证监会认定的其他措施。   侧袋机制是一种流动性风险照料用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额平方绽开赎回，因此启用侧袋机制 国金量化多因子股票型证券投资基金             招募说明书(更新) 时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变面前辰具有不确定性，最终变现 价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金 份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金照料东谈主在 基金依期申报中表示申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资 产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照料 东谈主不承担任何保证和承诺的劳动。   基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购战略，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东谈主计划各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需考 虑主袋账户资产，基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金表示的业 绩目的不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。   对于各种流动性风险照料用具的使用，基金照料东谈主将依照严格审批、审慎决策 的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批范例并与基金托 管东谈主协商一致。在现实运用各种流动性风险照料用具时，投资者的赎回央求、赎回 款项支付等可能受到相应影响，基金照料东谈主将严格依照法律法则及基金合同的约定 进行操作，全面保障投资者的正当权益。   五、基金调遣所产生的风险   在基金调遣时，可能使关系的基金的限度发生较大改变，从而对转出和转入基 金的原持有东谈主利益产生影响。   六、本基金的独有风险   本基金建立量化模子的数据起首以世俗诡秘各种信息源的数据库为基础，包括 宏不雅经济数据、行业经济数据、证券与期货走动行情数据、上市公司财务数据等。 这些数据频繁起首于不同的数据提供商，况兼因为不同的需要，在数据加工经过中 可能遵循不同的范例。基金照料东谈主以加工后的数据看成建立模子的数据起首，因 此，源数据荒谬或预处理经过中出现的荒谬可能顺利影响量化模子的输出结果，形 成数据风险。   基金的量化投资模子仅用于选股，而非用于进行高频走动。本基金选用量化模 国金量化多因子股票型证券投资基金               招募说明书(更新) 型遴荐投资标的后，基金司理通过走动平台（例如恒生O32系统）发送投资指示给 走动部门，走动部门依据集会走动的原则发送请托指示给走动所，完成买入卖出操 作。由于模子所选主要因子为具有经济意旨且较为表示的因素，对组合构建具有较 为永恒的率领意旨，因此本基金组合一朝构建，调仓换仓的频率较低。   此外，由于本基金选用量化模子率领投资决策，因此定量方法的障碍在一定程 度上也会影响本基金的推崇。一方面，面对不休变换的市场环境，量化投资策略所 遵循的模子表面均处于不休发展和完善的经过中；另一方面，在定量模子的具体设 定中，中枢参数假设的变动均可能影响全体效果的表示性；临了，定量模子存在对 历史数据的依赖。因此，在现实运作经过中，市场环境的变化可能导致遵循量化模 型构建的投资组合在一定进程上无法达到预期的投资效果。   （1）股指期货的基差风险   在使用股指期货的经过中，基金财产可能因为股指期货合约与标的指数价钱波 动不一致而遇到基差风险。形成基差风险的潜在原因包括： 担股指期货合约之间的价差向不利标的变动而导致的缓期风险。   （2）股指期货的杠杆风险   因股指期货选用保证金走动而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大的收益波 动。   （3）股指期货的到期日风险   股指期货合约到期时，基金财产如持有未平仓合约，中金所将按照交割结算价 将基金财产持有的合约进行现金交割，基金财产将无法赓续持有到期合约，具有到 期日风险。   （4）股指期货的敌手方风险   资产照料东谈主运用基金财产投资于股指期货时，会致力遴荐资信景况优良、风险 控制材干强的期货公司看成经纪商，但不行根绝在顶点情况下，所遴荐的期货公司 在走动经过中存在造孽、非法计议步履或收歇计帐导致基金财产遇到损失。   （5）股指期货的盯市结算风险 国金量化多因子股票型证券投资基金             招募说明书(更新)   股指期货选用保证金走动，保证金账户实行当日无欠债结算轨制，对资金照料 要求较高。假如市场走势对本基金财产不利，期货经纪公司会按照期货经纪合同约 定的时辰和方式文牍资产照料东谈主追加保证金，以使基金财产能赓续持有未平仓合 约。如出现顶点行情，市场连接向不利标的波动导致期货保证金不及，又未能在规 定时辰内补足，按章程保证金账户将被强制平仓，甚而已缴付的整个保证金都不行 弥补损失，从而导致超出预期的损失。   （6）股指期货的平仓风险   在某些市场情况下，基金财产可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓，例 如，这种情况可能在市场达到涨跌停板时出现。出现这类情况，基金财产缴付的所 有保证金有可能无法弥补全部损失，请托东谈主还必须承担由此导致的全部损失。   期货经纪公司或其客户保证金不及，又未能在章程的时辰内补足，或因其他原 因导致中金所对期货经纪公司的经纪账户强行平仓，基金财产可能因被连带强行平 仓而遇到损失。   （7）连带风险   为基金财产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资者出现保证金不 足、又未能在章程的时辰内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经纪 账户强行平仓时，基金财产的资产可能因被连带强行平仓而遇到损失。   国债期货的投资可能靠近市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期 货市场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的 独有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果， 使之发生无意损益的风险。   流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿 的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险通常是由市场短缺广度或深度导致的；另 一类为资金量风险，是指资金量无法自豪保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强 制平仓的风险。 带来的市场风险；因保证金不及、备兑证券数目不及或持仓超限而导致的强行平仓 风险；股票期权具有高杠杆性，当出现不利行情时，渺小的变动可能会使投资东谈主权 益遇到较大损失；包括敌手方风险和连带风险在内的第三方风险；以及各种操格调 国金量化多因子股票型证券投资基金               招募说明书(更新) 险。   本基金投资资产撑持证券，可能靠近利率风险、流动性风险、现金流预计风 险。利率风险是指市场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响 资产撑持证券收益。流动性风险是指在走动敌手有限的情况下，资产撑持证券持有 东谈主将靠近无法在合理的时辰内以公允价钱出售资产撑持证券而遇到损失的风险。资 产撑持证券的还款起首为基础资产畴昔现金流，现金流预计风险是指由于对基础资 产的现金流预计发生偏差导致的资产撑持证券本息无法按期或足额偿还的风险。   七、其他风险 善而产生的风险。 平，从而带来风险。 国金量化多因子股票型证券投资基金             招募说明书(更新)       十九、 基金合同的变更、拆开和基金财产的计帐   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法法则程和基 金合同约定的可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托 管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议胜利后方可实施，并自决议胜利后两个劳动日内在指定媒介公告。若法律法 规发生变化，则以变化后的章程为准。   二、基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，基金合同应当拆开： 托管东谈主链接的；   三、基金财产的计帐 金财产计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东谈主、具有从事证券关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同拆开情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； 国金量化多因子股票型证券投资基金                招募说明书(更新)   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐经过中的联系重要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货 关系业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后5个劳动 日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定 网站上，并将计帐申报领导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存15年以上。 国金量化多因子股票型证券投资基金             招募说明书(更新)              二十、 基金合同的内容摘抄   一、基金份额持有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金照料东谈主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同胜利之日起，根据法律法则和基金合同寂寥运用并照料基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金照料费以及法律法法则程或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及联系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反 了基金合同及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要 措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或请托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得到基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及联系法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用推进权利，为基金的利益 利用因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东谈主的阵势，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 国金量化多因子股票型证券投资基金              招募说明书(更新) 金提供服务的外部机构；   （16）在相宜联系法律、法则的前提下，制订和谐和联系基金认购、申购、赎 回、调遣和非走动过户等业务轨则；   （17）在法律法法则程和基金合同约定的范围内谐和基金费率结构和收费方 式。   （18）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同胜利之日起，以老实信用、严慎勤劳的原则照料和运用基金 财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 计议方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保 证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产相互寂寥，对所照料的不同基金永别管 理，永别记账，进行证券/期货投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他联系章程外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用适合合理的措施使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法相宜基金合同等法律文献的章程，按联系章程计划并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制基金依期申报，包括季度申报、中期申报和年度申报；   （11） 严格按照《基金法》、基金合同过头他联系章程，履行信息表示及申报 义务；   （12）保守基金买卖神秘，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过头他联系章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守密，不 国金量化多因子股票型证券投资基金             招募说明书(更新) 向他东谈主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨 基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他联系章程召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产照料业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关系 贵寓15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出，况兼保 证投资者概况按照基金合同章程的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变 现和分拨；   （19）靠近驱除、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会并 文牍基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托管 东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金 事务的步履承担劳动；   （23）以基金照料东谈主阵势，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行胜利， 基金照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息（税 后）在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东谈主；   （25）实施胜利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立或从其请托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 国金量化多因子股票型证券投资基金              招募说明书(更新)   （二）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：   （1）自基金合同胜利之日起，照章律法则和基金合同的章程安全督察基金财 产；   （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法法则程或监管部门批准的其 他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违反基金合 同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成重要损失的情形，应 呈报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市场轨则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货走动资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 不限于：   （1）以老实信用、勤劳尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备充足的、合 格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产相互寂寥；对所托管的不同的基金永别竖立账户，寂寥核算，分账照料，保证 不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他联系章程外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金照料东谈主代表基金签订的与基金联系的重要合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金 合同的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、基金合同过头他联系章程另有章程 国金量化多因子股票型证券投资基金              招募说明书(更新) 外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金照料东谈主计划的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度基金申报出具意见， 说明基金照料东谈主在各热切方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是基金 照料东谈主有未实施基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选用了适合的措 施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓15年以上；   （12）从基金照料东谈主或其请托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或联系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他联系章程，召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金照料东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；   （18）靠近驱除、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会和 银行业监督照料机构，并文牍基金照料东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿劳动，其抵偿劳动不 因其退任而解任；   （20）按章程监督基金照料东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基 金照料东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管 理东谈主追偿；   （21）实施胜利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金 投资者自依据基金合同取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同确当 国金量化多因子股票型证券投资基金               招募说明书(更新) 事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成基金合同当事东谈主并 不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）依照法律法法则程及本基金合同的约定央求赎回或转让其持有的基金份 额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）庄重阅读并征服基金合同、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）珍贵基金信息表示，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同拆开的有限责 任；   （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的行动；   （7）实施胜利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动经过中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 国金量化多因子股票型证券投资基金               招募说明书(更新)   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和轨则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另有约 定外，基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）拆开基金合同；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）谐和基金照料东谈主、基金托管东谈主的报酬表率或进步销售服务费率，但法律 法则要求谐和该等报酬表率或进步销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就归拢事项书面要求召 开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生重要影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主 大会的事项。 有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度和其他应由基金承担的用度的收取；   （2）在不违反法律法则和基金合同以及对基金份额持有东谈主利益无现实性不利 影响情况下谐和本基金的申购费率、调低赎回费率和销售服务费或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改； 国金量化多因子股票型证券投资基金               招募说明书(更新)   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东谈主权利义务关系发生重要变化；   （5）按照法律法则和基金合同章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 东谈主召集。 出版面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书 面见告基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金照料东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金照料东谈主，基金照料东谈主应 当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金照料东谈主忽视书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面 提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基金份额持有东谈主代表和基 金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金 照料东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必 要召开的，应当向基金托管东谈主忽视书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日 起10日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基金份额持有东谈主代表和基金照料 东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。 金份额持有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金照料东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得破损、干与。 登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 国金量化多因子股票型证券投资基金              招募说明书(更新) 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权请托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设估量东谈主姓名及估量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 说明本次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通讯方式、请托的公证机关过头估量方 式和估量东谈主、表决意见提交的截止时辰和收取方式。 的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行文牍基金照料东谈主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行文牍基金照料东谈主 和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒 不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主 大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期 相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主办 有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托诠释相宜法律法则、基金合同和会 议文牍的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金照料东谈主办有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 国金量化多因子股票型证券投资基金               招募说明书(更新)   若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三个月以 后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金 份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 场方式（包括邮寄、蚁集、电话、短信或其他方式）进行表决，基金份额持有东谈主将 其对表决事项的投票以召集东谈主文牍载明的非现场方式在表决截止日昔时投递至召集 东谈主指定的地址或系统。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文牍后，在2个劳动日内连气儿公布相 关领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金照料东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍 章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金照料东谈主经文牍不参 加收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主所持 有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基 金份额持有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一（含三 分之一）以上基金份额的持有东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理 东谈主出具的请托东谈主办有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托诠释相宜法律法 规、基金合同和会议文牍的章程，并与基金登记机构记录相符。 其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大 国金量化多因子股票型证券投资基金             招募说明书(更新) 会，会议范例比照现场开会和通讯方式开会的范例进行。 允许的情况下，授权方式不错选用书面、蚁集、电话、短信或其他方式，召集东谈主接 受的具体授权方式在会议文牍中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的重要事项，如基金合同的重要修改、决 定拆开基金合同、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则 及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋商的 其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集聚议的文牍后，要是需要对原有提案进 行修改，应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，早先由大会主办东谈主按照下列第七条章程范例确定和公布 监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会 主办东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主办大会的 情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；要是基金照料东谈主授权代表和基 金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金 份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份额持有 东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主姓 名（或单元称号）和估量方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，早先由召集东谈主提前30日公布提案，在所文牍的表决截止 日历后2个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。 国金量化多因子股票型证券投资基金             招募说明书(更新)   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所章程的须以相配 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金 照料东谈主或者基金托管东谈主、拆开基金合同、本基金与其他基金合并以相配决议通过方 为有用。   基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗左证诠释，不然提交符 合会议文牍中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，阵势相宜 会议文牍章程的表决意见视为有用表决，表决意见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   在上述轨则的前提下，具体轨则以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主 应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持 有东谈主自行召集或大会诚然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金照料东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议运行后布告在出席 会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金 照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主马上 公布计票结果。 国金量化多因子股票型证券投资基金              招募说明书(更新)   （3）要是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行重 新盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东谈主应当马上公布再行盘货结 果。   （4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）胜利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额持有东谈主大会决议自胜利之日起2个劳动日内在指定媒介上公告。要是 选用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施胜利的基金份额持有东谈主大 会的决议。胜利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照料东谈主、 基金托管东谈主均有抑止力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决 条件等章程，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被 取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后可顺利对本部天职 容进行修改和谐和，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金照料东谈主、基金托管东谈主的更换条件和程 序”部分约定的以下情形中的关系基金份额或表决权的比例均指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主永别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或 国金量化多因子股票型证券投资基金              招募说明书(更新) 代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时辰的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金合同淹没和拆开的事由、范例以及基金财产计帐方式   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法法则程和 基金合同约定的可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议胜利后方可实施，并自决议胜利后两个劳动日内在指定媒介公告。若法律法 规发生变化，则以变化后的章程为准。   （二）基金合同的拆开事由 国金量化多因子股票型证券投资基金             招募说明书(更新)   有下列情形之一的，基金合同应当拆开： 托管东谈主链接的；   （三）基金财产的计帐 金财产计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东谈主、具有从事证券关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同拆开情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨 国金量化多因子股票型证券投资基金                招募说明书(更新)   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐经过中的联系重要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货 关系业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后5个劳动 日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定 网站上，并将计帐申报领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存15年以上。   四、争议照料方式   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同联系的争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、统一阶梯照料。不肯或者不行通过协商、统一照料的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁轨则进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对当事东谈主均有抑止力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金照料东谈主、基金托管东谈主应坚守各自的职责，赓续诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相配行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领，并按其解释。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公 场合和营业场合查阅。 国金量化多因子股票型证券投资基金                  招募说明书(更新)            二十一、 基金托管合同的内容摘抄   一、基金托管合同当事东谈主   称号：国金基金照料有限公司   住所：北京市怀柔区怀柔镇红星路1037号一层1049室   法定代表东谈主：邰海波   成立时辰： 2011年11月2日   批准成立机关：中国证监会   批准成立文号：证监许可20111661号   组织花样：有限劳动公司   注册成本：3.6亿元东谈主民币   计议范围：基金召募；基金销售；资产照料和中国证监会许可的其他业务。   存续期间：连接计议   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街1号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时辰：1983年10月31日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号   组织花样：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   计议范围：摄取东谈主民币进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理票 据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从 事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱 服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外 汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票以 外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代 客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信访问、咨 国金量化多因子股票型证券投资基金              招募说明书(更新) 询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构计议与当地 法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理刊行 当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：连接计议   二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金照料东谈主 的下列投资运作进行监督。   基金照料东谈主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给 基金托管东谈主。基金照料东谈主不错根据现实情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与 更新和谐和，并实时文牍基金托管东谈主。基金托管东谈主根据下述投资范围对基金的投资 进行监督；   本基金的投资范围主要为具有雅致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板以过头他经中国证监会核准刊行上市的股票）、债券 （包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券、可交 换债券、分离走动可转债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券） 等）、货币市场用具、同行存单、资产撑持证券、债券回购、银行进款、繁衍用具 （包括股指期货、国债期货、股票期权、权证）以及经中国证监会批准允许基金投 资的其它金融用具（但需相宜中国证监会的关系章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围。 进行监督。 本基金的投资组合遵循以下限制：   （1）股票资产投资比例为基金资产的80%-95%；   （2）本基金在每个走动日日终，在扣除国债期货、股指期货合约和股票期权 需缴纳的走动保证金后，持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金照料东谈主照料且在本托管东谈主处托管的全部基金持有一家公司刊行的 证券，不高出该证券的10％；   （4）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产撑持证券的比例，不得高出基 国金量化多因子股票型证券投资基金               招募说明书(更新) 金资产净值的10％；   （5）本基金照料东谈主照料且在本托管东谈主处托管的全部基金投资于归拢原始权益 东谈主的各种资产撑持证券，不得高出其各种资产撑持证券统统限度的10％；   （6）本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得高出基金资产净值的20%；   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产撑持证券的比例，不得高出 该资产撑持证券限度的10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产撑持证券。基 金持有资产撑持证券期间，要是其信用等第下落、不再相宜投资表率，应在评级报 告密布之日起3个月内赐与全部卖出；   （9）本基金参加世界银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得高出基金 资产净值的40%；债券回购最永恒限为1年，债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的10％；   （12）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的3%；   （13）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得高出上一走动日基金资产 净值的0.5％；   （14）本基金照料东谈主照料且在本托管东谈主处托管的全部基金持有的归拢权证，不 得高出该权证的10％；   （15）本基金参与股指期货、国债期货走动，需征服下列投资比例限制： 价证券市值之和，不得高出基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产撑持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 资产净值的10%； 持有的股票总市值的20%； 上一走动日基金资产净值的20%； 国金量化多因子股票型证券投资基金                  招募说明书(更新) 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定（股票资产投资比例为基金资 产的80%-95%）； 资产净值的15%； 有的债券总市值的30%； 放洋债期货合约价值，统统（轧差计划）应当相宜基金合同对于债券投资比例的有 关约定（债券资产投资比例为不高出基金资产的20%）； 得高出上一走动日基金资产净值的30%；    （16）本基金资产总值不得高出基金资产净值的140%；    （17）本基金照料东谈主照料且在本托管东谈主处托管的全部绽开式基金持有一家上市 公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的15%；本基金照料东谈主管 理且在本托管东谈主处托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 高出该上市公司可流通股票的30%；    （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得高出基金资产净值的    因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照料东谈主之外的因素 致使基金不相宜前款所章程比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；    （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致。本基金照料东谈主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主 体为走动敌手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求与本基金合同约定的投 资范围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失；    （20）法律法则及中国证监会章程的其他投资比例限制。    除上述第（2）、（8）、（18）、（19）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主 合并、基金限度变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投 国金量化多因子股票型证券投资基金             招募说明书(更新) 资比例的，基金照料东谈主应当在还原走动后10个走动日内进行谐和，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金照料东谈主应当自基金合同胜利之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起运行。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所 意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体轨则依照关系法律法则的章程和基金合同的约定实施。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金资产 净值计划、各种基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分拨、关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行复 核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金照料东谈主违 反上述约定，应实时领导基金照料东谈主，基金照料东谈主收到领导后应实时查对质据并以 书面花样对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对领导事 项进行复查。基金照料东谈主对基金托管东谈主领导的非法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主应实时向中国证监会申报。   （四）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资指示违反法律法则、基金合同和本协 议的章程，应当拒却实施，实时领导基金照料东谈主，并依照法律法则的章程实时向中 国证监会申报。基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据走动范例依然胜利的指示违反法律 法则、本合同章程的，应当实时领导基金照料东谈主，并依照法律法则的章程实时向中 国证监会申报。   （五）基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在章程时辰内恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 提供关系数据贵寓和轨制等。   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查 国金量化多因子股票型证券投资基金                招募说明书(更新)   （一）在本合同的有用期内，在不违反平允、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主 征服关系法律法则过头行业监管要求的基础上，基金照料东谈主有权对基金托管东谈主履行 本合同的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开 设基金财产的资金账户和证券/期货账户等投资所需账户、复核基金照料东谈主计划的 基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金照料东谈主指示办理计帐交收、关系信息 表示和监督基金投资运作等步履。   （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 照料、无高洁根由未实施或延长实施基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息 等违反法律法则、基金合同及本合同联系章程时，应实时以书面花样文牍基金托管 东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面花样对基金照料东谈主发出回 函。在限期内，基金照料东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主对基金照料东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金照料东谈主应依照 法律法则的章程申报中国证监会。   基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵寓 以供基金照料东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在章程时辰内恢复基金照料东谈主并 改正。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 法则、基金合同及本合同另有章程，不得自走运用、刑事劳动、分拨基金的任何财产。 户。 财产的齐全与寂寥。 金托管东谈主不得请托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同胜利前召募资金的验资和入账 召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系章程的，由基 国金量化多因子股票型证券投资基金             招募说明书(更新) 金照料东谈主在法依期限内聘任具有从事关系业务履历的司帐师事务所对基金进行验 资，并出具验资申报，出具的验资申报应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册 司帐师署名方为有用。 开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。 由基金照料东谈主按章程办理退款事宜。   （三）基金托管账户的开立和照料 的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账 户进行。 管东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的阵势开立其他任何银行账户；亦不得使用本基 金的银行账户进行本基金业务除外的行动。 联系章程。   （四）基金进行依期进款投资的账户开设和照料   基金照料东谈主以基金阵势在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点开立进款 账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户 关系信息变更经过中，基金照料东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的 关系贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过头他投资账户的开设和照料 券登记结算有限劳动公司上海分公司、深圳分公司开设证券账户。 托管东谈主和基金照料东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务除外的行动。 国金量化多因子股票型证券投资基金             招募说明书(更新) 照料和运用由基金照料东谈主负责。 付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券走动所 进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国 证券登记结算有限劳动公司的章程实施。 的，波及关系账户的开设、使用的，若无关系章程，则基金托管东谈主应当比照并征服 上述对于账户开设、使用的章程。   （六）银行间债券托管账户的开设和照料   基金合同胜利后，基金照料东谈主负责以基金的阵势央求并取得参加世界银行间同 业拆借市场的走动履历，并代表基金进行走动；基金托管东谈主负责以基金的阵势在中 央国债登记结算有限劳动公司和银行间市场计帐所股份有限公司开设银行间债券市 场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的计帐。   （七）其他账户的开立和照料   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法法则程和基金合同约 定的其他投资品种的投资业务时，要是波及关系账户的开设和使用，由基金照料东谈主 协助基金托管东谈主根据联系法律法则的章程和基金合同的约定，开立联系账户。该账 户按联系轨则使用并照料。   （八）基金财产投资的联系有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥 善督察。基金托管东谈主对其除外机构现实有用控制的有价凭证不承担劳动。   （九）与基金财产联系的重要合同及联系凭证的督察   基金托管东谈主按照法律法则督察由基金照料东谈主代表基金签署的与基金联系的重要 合同及联系凭证。基金照料东谈主代表基金签署联系重要合同后应在收到合同原本后30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东谈主。除本合同另有章程外，基金照料东谈主在代 表基金签署与基金联系的重要合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基 金照料东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。重要合同由基金照料东谈主与基金 托管东谈主按章程各自督察至少15年。   五、基金资产净值计划与复核   （一）基金资产净值的计划和复核 国金量化多因子股票型证券投资基金              招募说明书(更新) 指估值日该类基金资产净值除以估值日该类基金份额总和后的价值。 基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应相宜基金合同、《证券投资基金司帐 核算业务指挥》过头他法律法则的章程。用于基金信息表示的基金资产净值和各种 基金份额净值由基金照料东谈主负责计划，基金托管东谈主复核。基金托管东谈主应付净值计划 结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主 对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 值时，基金照料东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值 的价钱估值。 序以及关系法律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，两边应实时 进行协商和纠正。 视为该类基金份额净值估值荒谬。当任一类基金份额净值出现荒谬时，基金照料东谈主 应当立即赐与纠正，并选用合理的措施退避损失进一步扩大；当荒谬偏差达到该类 基金份额净值的0.25%时，基金照料东谈主应当报中国证监会备案；当荒谬偏差达到该 类基金份额净值的0.5%时，基金照料东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行 公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。 金份额持有东谈主的现实损失，基金照料东谈主应付此承担劳动。若基金托管东谈主计划的净值 数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担劳动；若基金托管东谈主计划的净值数据也不 正确，则基金托管东谈主也应承担部分未正确履行复核义务的劳动。要是上述荒谬形成 了基金财产或基金份额持有东谈主的不妥得利，且基金照料东谈主及基金托管东谈主已各自承担 了抵偿劳动，则基金照料东谈主应负责向不妥得利之主体见识返还不妥得利。要是返还 金额不及以弥补基金照料东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿 金额的比例对返还金额进行分拨。 三方机构发送的数据荒谬等原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主诚然依然选用必要、适 国金量化多因子股票型证券投资基金             招募说明书(更新) 当、合理的措施进行查验，然而未能发现该荒谬的，由此形成的基金资产估值错 误，基金照料东谈主和基金托管东谈主解任抵偿劳动。但基金照料东谈主和基金托管东谈主应当积极 选用必要的措施摈斥或松开由此形成的影响。 协商未能达成一致，基金照料东谈主不错按照其对基金份额净值的计划结果对外赐与公 布，基金托管东谈主不错将关系情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金照料东谈主和基金托管东谈主在基金合同胜利后，应按照两边约定的归拢记账方法 和司帐处理原则，永别独巧合竖立、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账 册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在 分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。   基金照料东谈主和基金托管东谈主应依期就司帐数据和财务目的进行查对。如发现有在 不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金照料东谈主和基金托管东谈主每月永别寂寥编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个劳动日内完成。依期申报文献应按中国证监会的要求公 告。季度申报的编制，应于每季度终了后15个劳动日内完成；基金招募说明书的信 息发生重要变更的，基金照料东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一 次。中期申报在基金司帐年度前6个月收尾后的两个月内公告；年度申报在司帐年 度收尾后三个月内公告。要是基金合同胜利不及2个月的，基金照料东谈主不错不编制 当期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金照料东谈主在月初3个劳动日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约定方 式将联系报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在2个劳动日内进行复核，并将 复核结果实时以书面或其他两边约定的其他方式文牍基金照料东谈主。对于季度申报、 中期申报、年度申报、更新招募说明书等申报，基金照料东谈主和基金托管东谈主应在上述 监管部门章程的时辰内完成编制、复核及公告；要是基金招募说明书发生重要变更 的信息不属于基金托管东谈主法定复核劳动范围且基金托管东谈主不掌执关系信息的，无需 国金量化多因子股票型证券投资基金              招募说明书(更新) 经基金托管东谈主复核。基金托管东谈主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金 照料东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行谐和，谐和以两边招供的账务处理方式 为准。要是基金照料东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日前就关系报抒发成一 致，基金照料东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况 报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度申报、中期申报或年度申报复核完了后，应当 出具复核证据书（盖印）或以其他两边约定的方式证据，以备有权机构对关系文献 审核查验。   六、基金份额持有东谈主名册的督察   （一）基金份额持有东谈主名册的内容   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金 份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个走动日的基金份额持有东谈主名册，基金照料东谈主应在每半年 度收尾后5个劳动日内依期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期收尾时的基金份额 持有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会登记 日的基金份额持有东谈主名册，基金照料东谈主应在关系的名册生成后5个劳动日内向基金 托管东谈主提供。   （三）基金份额持有东谈主名册的督察   基金托管东谈主应妥善督察基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有 东谈主名册，基金照料东谈主应实时向中国证监会申报，并代为履行督察基金份额持有东谈主名 册的职责。基金托管东谈主应付基金照料东谈主由此产生的督察费给予补偿。   七、适用法律与争议照料方式   （一）本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港相配行 政区、澳门相配行政区和台湾地区法律）并从其解释。 国金量化多因子股票型证券投资基金             招募说明书(更新)   （二）基金照料东谈主与基金托管东谈主之间因本合同产生的或与本合同联系的争议可 通过友好协商照料。不肯或者不行通过协商、统一照料的，则任何一方有权将争议 提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，并按其时有用的仲裁轨则 进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有抑止力。除非仲裁裁决另 有章程，仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本合同确当事东谈主仍应履行本合同的其他章程。   八、托管合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内 容不得与基金合同的章程有任何突破。变更后的新合同应当报中国证监会备案。   （二）托管合同的拆开   发生以下情况，本托管合同应当拆开： 权；   （三）基金财产的计帐   基金照料东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同及联系法律法则的章程对本基金的财 产进行计帐。 国金量化多因子股票型证券投资基金                  招募说明书(更新)            二十二、 对基金份额持有东谈主的服务   基金照料东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供以下一系列服务；基金照料东谈主有权根据 基金份额持有东谈主的需要、市场景况以及基金照料东谈主服务材干的变化，加多、修改服 务技俩：   一、基金份额持有东谈主登记服务   基金照料东谈主或者请托登记机构为基金份额持有东谈主提供登记服务。基金登记机构 配备安全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额持有东谈主办理基金 账户与基金份额的登记、照料、托管与转托管，基金份额持有东谈主名册的照料，权益 分拨时红利的登记、派发，基金走动份额的计帐过户和基金走动资金的交收等服 务。   二、红利再投资服务   基金份额持有东谈主有权遴荐红利再投资服务，凡遴荐红利再投资服务的基金份额 持有东谈主，当期分拨所得基金收益将按基金除息日的基金份额净值自动转为基金份 额，且不收取申购用度。   三、依期定额投资计划   本基金可通过销售机构为投资者提供依期定额投资的服务，即投资者可通过固 定的销售机构，选用依期定额的方式申购基金份额。依期定额具体实施时辰和业务 轨则详见基金照料东谈主发布在指定媒介公告。   四、资讯服务定制   为使基金份额持有东谈主实时了解基金资讯，基金照料东谈主推出全处所资讯服务定制 技俩。基金份额持有东谈主可通过客服热线、基金照料东谈主网站定制基金净值、电子对账 单等各式服务，基金照料东谈主通过电子邮件、短信等多渠谈发送所定制的资讯。   五、客户服务中心电话服务   为通俗基金份额持有东谈主随时了解基金照料东谈主关系信息及投资资讯，基金照料东谈主 灵通客服热线（4000-2000-18），自动语音服务提供7×24小时走动情况、基金账户 余额、基金家具与服务等信息查询。   基金照料东谈主开设东谈主工座次，在每个走动日（劳动时辰9:00-17:00）提供东谈主工咨 询服务，投资者不错通过该热线得到业务盘考、信息查询、建议与投诉、信息定 国金量化多因子股票型证券投资基金                    招募说明书(更新) 制、贵寓修改、索求对账单等专项服务。   投资者也可通过客服热线进行语音留言，客户服务东谈主员将实时进行处理。   六、蚁集在线服务   通过基金照料东谈主网站（http://www.gfund.com），投资者可享有基金账户查询 和基金信息查询服务，也不错获取本基金照料东谈主和基金的各种信息，包括基金合同 等法律文献、基金公告、事迹申报、直销业务表单和基金照料东谈主最新动态等各种最 新贵寓。   基金份额持有东谈主登录基金照料东谈主网站的在线客服，不错与客户服务东谈主员进行网 上一双一答疑解惑。   七、投诉建议受理   投资者要是对基金照料东谈主提供的各式服务感到不舒心或有其他需求，可通过语 音留言、传真、电子邮件、邮寄等各式方式随时向基金照料东谈主忽视，也可顺利与客 户服务东谈主员估量，基金照料东谈主将选用限期处理、分级照料的原则，实时处理客户的 投诉。   八、基金照料东谈主客户服务中心估量方式   客户服务电话：4000-2000-18   传真号码：010-88005816   网址：http://www.gfund.com   客户服务电子信箱：service@gfund.com   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法运动的内容，请通过上述方式联 系基金照料东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面运动了本招募说明书。 国金量化多因子股票型证券投资基金                          招募说明书(更新)                 二十三、 其他应表示事项      自2024年01月02日至2025年01月01日，本基金的关系公告登载于《上海证券 报》和本公司官网。  序号                 公告事项                     表示日历        《对于国金量化多因子股票型证券投资基金还原大额申购、            调遣转入及依期定额投资业务的公告》        《国金量化多因子股票型证券投资基金 2023 年第 4 季度报                    告》        《国金量化多因子股票型证券投资基金（国金量化多因子 A             类份额）基金家具贵寓纲领更新》        《国金量化多因子股票型证券投资基金（国金量化多因子 C             类份额）基金家具贵寓纲领更新》        《国金量化多因子股票型证券投资基金 2024 年第 1 季度报                    告》        《国金基金照料有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身                份贵寓信息的公告》        《国金基金照料有限公司旗下基金谐和股票估值方法的领导                    性公告》        《国金量化多因子股票型证券投资基金（国金量化多因子 A             类份额）基金家具贵寓纲领（更新）  》        《国金量化多因子股票型证券投资基金（国金量化多因子 C             类份额）基金家具贵寓纲领（更新）  》        《国金量化多因子股票型证券投资基金 2024 年第 2 季度报                     告》         《国金基金照料有限公司对于拆开中民钞票基金销售（上            海） 有限公司办理旗下基金关系业务公告》        《对于谐和国金量化多因子股票型证券投资基金单笔申购及              依期定额申购最低金额的公告》         《国金基金照料有限公司旗下全部基金季度申报领导性公                     告》        《国金量化多因子股票型证券投资基金 2024 年第 3 季度报                     告》        《国金基金照料有限公司对于暂停海银基金销售有限公司办               理旗下基金关系业务的公告》 国金量化多因子股票型证券投资基金                    招募说明书(更新)       《国金基金照料有限公司对于拆开北京中期时期基金销售有            限公司办理旗下基金关系业务公告》        《国金基金照料有限公司对于关闭微信走动平台开户、认         购、申购（含依期定额投资）、调遣业务的公告》       《国金基金照料有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身                份贵寓信息的公告》 国金量化多因子股票型证券投资基金                    招募说明书(更新)           二十四、 招募说明书存放过头查阅方式   招募说明书永别置备于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资 者可在办公时辰查阅、复制；投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文 件复制件或复印件。对投资者按此种方式所得到的文献过头复印件，基金照料东谈主保 证文本的内容与所公告的内容透顶一致。   投资者还不错顺利登录基金照料东谈主的网站（http://www.gfund.com）查阅和下 载招募说明书。 国金量化多因子股票型证券投资基金                 招募说明书(更新)                    二十五、 备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献：   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式 备查文献存放在基金照料东谈主处。 复印件。                                国金基金照料有限公司

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